污水处理业的政府规制理论研究与应用

【摘要】： 传统上对污水处理行业的政府规制采用保本微利的原则进行。但随着规制理论本身的发展,政府规制出现了规制目标广泛化和规制手段经济化的趋势,而这种趋势在现有的污水处理行业改革中也开始体现,主要是对外部性的考虑、特许权经营的引入和产业共生体循环经济的建立带来的接入性服务。因此仅仅是传统简单的保本微利原则和成本加成定价方式就不足以应付目前污水处理改革的需求。 本文也赞同成本加成的定价的方式和保本微利的定价原则,但是考虑到特许权经营的引入和产业共同体建立所能提供的接入性服务,其规制和定价的完全信息条件已经被破坏,实际成本的准确核算已经难以做到,因此采用了新规制经济学中的激励性规制方法,来建立博弈模型,并将污水处理所带来的外部性纳入规制效用函数,从而得到相应的关于污水处理业的激励相容纳什均衡解。本文研究发现考虑到外部性时需要降低污水处理单价,而归置者本身效用偏好会影响转移支付补贴的构成结构从而进一步影响规制效用,但监督审计等外部工具的使用也能提高规制效果。 本文的理论框架主要是如下三个部分:首先是对于政府规制理论的整理和其发展趋势的分析;然后是这种发展趋势在污水处理业规制中的体现和遇到的问题;最后一部分是本文的核心内容和主要创新点所在,是利用博弈论和激励性规制方法建立污水处理业的规制博弈模型并求其满足激励相容约束的纳什均衡解。 【关键词】：规制 博弈 特许权经营 接入性服务 激励相容约束
【学位授予单位】：上海社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F294
【目录】：

• 摘要2-3
• Abstract3-6
• 第1章 绪言6-9
• 1.1 研究意义和背景6-7
• 1.2 理论综述7-9
• 第2章 政府规制的相关理论9-25
• 2.1 政府规制的起源9-10
• 2.2 政府规制与市场经济、自由竞争的关系10-12
• 2.3 政府规制的涵义12-13
• 2.4 政府规制的相关理论13-23
• 2.4.1 规制理论的三个流派13-16
• 2.4.2 市场失灵和政府规制16-20
• 2.4.3 规制失灵20-23
• 2.5 政府规制的发展趋势23-25
• 第3章 污水处理业的行业特征25-33
• 3.1 污水处理业的效益评价25-26
• 3.2 我国污水处理业的现存问题26-27
• 3.3 特许经营权的引入27-30
• 3.4 接入性服务的产生30-33
• 第4章 污水处理的政府规制定价研究33-58
• 4.1 外部效用的计算和需求函数33-35
• 4.2 成本信息不对称的构成35-37
• 4.3 一般模型37-39
• 4.4 边际成本信息的不对称39-49
• 4.4.1 规制部门的环境保护观念淡薄情况下的定价博弈39-42
• 4.4.2 另一种权力状况下的定价博弈——规制部门是环保主义者42-44
• 4.4.3 短期和长期以及“转移支付幻觉”44-46
• 4.4.4 考虑边际成本不恒定的情况46-49
• 4.5 固定成本信息的不对称49-55
• 4.5.1 固定成本和边际成本的反向互补的模型49-52
• 4.5.2 存在边际成本削减的信息不对称博弈模型52-55
• 4.6 模型扩展——审计工具的使用55-58
• 第5章 结论58-60
• 附录60-62
• 参考书目62-63
• 致谢63-64

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