BOT融资模式在唐山海港开发区污水处理厂建设中的应用

【摘要】：BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，代表一个完整的项目融资的概念，意译为“建设—经营—转让”。它是适应基础设施私有化的趋势出现的，是现今国际上流行的、倍受各国政府关注的基础设施建设方式之一，代表着国际项目融资发展新方向。在我国当前阶段，市政基础设施建设巨大资金需求与资金短缺之间已经形成了巨大矛盾，日益成为制约我国市政基础设施发展的瓶颈。然而，我国一部分民营企业却拥有大量的闲置资金无处投资。如何解决我国市政基础设施建设资金不足和民营企业这种尴尬局面已成为我国各级政府以及学术界关注的重要问题。 本文主要采用理论阐述与实践归纳相结合，定性分析与定量分析相结合的研究方法，对BOT融资模式在唐山海港开发区污水处理厂建设中的应用展开深入的研究，力求为解决我国市政基础设施建设资金不足和民营企业资金投资渠道狭窄问题提供一个较好方案。 论文共分为六章。论文第一章是绪论。第二章主要介绍了BOT融资的原理及其成功运作的关键因素；并研究了BOT项目融资在国内外的应用情况以及我国民营企业通过BOT参与基础设施建设的必要性和可行性。第三、四、五章是论文的核心内容。论文首先介绍了唐山海港开发区的概况，开发区的污水量及污水处理厂的合理规模；对开发区采用传统的基础设施建设筹资方法弊端的进行了分析，在此基础上研究了唐山海港开发区污水处理BOT融资的重要性；探索了唐山华科冶金轧辊有限公司在唐山海港开发区污水处理BOT项目融资中投资估算、投资决策分析以及BOT对公司的意义等问题；论文还对海港开发区污水处理BOT项目融资中可能遇到的风险，包括系统风险和非系统风险，以及BOT项目合同关系中各相关主体风险分配状况进行了深入分析，并提出了相应的风险管理对策，给出了相应的建议。最后一章是论文的结论部分。 【关键词】：项目融资 BOT项目 投资决策分析 风险管理
【学位授予单位】：西安理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F283
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 绪论9-11
• 1.1 研究背景及意义9
• 1.2 研究方法9-10
• 1.3 研究思路及内容10-11
• 2 BOT项目融资原理与应用实践11-28
• 2.1 项目融资理论概述11-13
• 2.2 BOT项目融资的原理13-19
• 2.2.1 BOT项目融资的含义与特点13-14
• 2.2.2 BOT项目融资的组织结构及其主要参与者14-15
• 2.2.3 BOT项目融资的运作流程15-17
• 2.2.4 BOT项目融资模式成功的关键因素分析17-19
• 2.3 BOT项目融资的应用实践19-23
• 2.3.1 BOT项目融资在世界的实践19-21
• 2.3.2 BOT项目融资的在我国的应用21-23
• 2.4 民营企业通过BOT参与基础设施建设的必要性和可行性23-28
• 2.4.1 吸收国内民间资本投资基础设施建设的必要性24-25
• 2.4.2 基础设施作为公共物品的性质使得国内民间资金参与投资成为可能25
• 2.4.3 中国加入世贸组织后,要求政府进一步加快基建领域对国内民营资本的开放步伐25
• 2.4.4 国内民营经济蓬勃发展,对国民经济增长的贡献率逐年提高25-26
• 2.4.5 国家对民营经济政策扶持力度加大,为民营企业的发展壮大提供了良好氛围26
• 2.4.6 从风险承担和金融市场稳定角度来看,民间资本在BOT模式的建设中比外资更有现实意义26-28
• 3 唐山海港开发区污水处理项目市场容量预测及采用BOT融资的必要性28-35
• 3.1 唐山海港开发区概况28-29
• 3.2 唐山海港开发区污水量预测29-32
• 3.2.1 生活污水量预测29-30
• 3.2.2 工业污水量预测30-32
• 3.2.3 总污水量预测32
• 3.3 唐山海港开发区污水处理厂建设规模32
• 3.4 唐山海港开发区污水处理BOT融资的必要性32-35
• 3.4.1 BOT融资可以减少地方政府的财政负担32-33
• 3.4.2 有利于降低管委会因"信息不对称"产生的风险33
• 3.4.3 有利于转变政府融资模式,增加公共物品的供给33
• 3.4.4 能够引导和促进民营企业的发展33-35
• 4 唐山海港开发区污水处理项目的主办企业及其BOT融资决策分析35-48
• 4.1 项目主办企业——唐山华科冶金轧辊有限公司发展状况35-39
• 4.1.1 唐山华科冶金轧辊有限公司基本情况35-37
• 4.1.2 唐山华科冶金轧辊有限公司SWOT分析37-39
• 4.1.3 唐山华科冶金轧辊有限公司发展战略规划39
• 4.2 唐山海港开发区污水处理项目投资估算及计划39-40
• 4.2.1 投资估算39-40
• 4.2.2 资金投入计划40
• 4.3 唐山华科轧辊公司污水处理项目资金筹措及融资方案40-41
• 4.4 污水处理项目投资决策分析基础数据41-44
• 4.4.1 污水处理费的确定41-42
• 4.5.2 特许期内基准收益率(Ic)的确定42-44
• 4.5 BOT项目投资决策分析及评价44-46
• 4.5.1 财务赢利能力分析44-45
• 4.5.2 财务清偿能力分析45
• 4.5.3 不确定性分析45
• 4.5.4.评价结论45-46
• 4.6 BOT融资模式对唐山华科公司的重要意义46-48
• 4.6.1 投资污水处理项目是唐山华科公司向收费托营领域迈进的第一步46
• 4.6.2 投资污水处理项目将为唐山华科公司集团化经营提供有力的支撑46
• 4.6.3 投资污水处理项目是解决唐山华科轧辊公司发展瓶颈的关键一步46-47
• 4.6.4 投资污水处理项目有利于唐山华科轧辊公司多元化战略成功47
• 4.6.5 投资污水处理项目有利于积累唐山华科轧辊公司资本运营经验47-48
• 5 海港开发区污水处理BOT项目融资的风险及其管理48-62
• 5.1 BOT项目融资风险及其管理理论概述48-49
• 5.2 海港开发区污水处理BOT项目融资风险的识别与界定49-54
• 5.2.1 系统风险49-51
• 5.2.2 非系统风险51-53
• 5.2.3 风险评价体系图53-54
• 5.3 海港开发区污水处理BOT项目的合同关系及其风险分配状况54-55
• 5.3.1 海港开发区污水处理BOT项目的合同关系54
• 5.3.2 海港开发区污水处理BOT项目融资系列法律文件54-55
• 5.4 海港开发区污水处理BOT项目风险分配状况55
• 5.5 海港开发区污水处理BOT项目融资的风险管理55-60
• 5.5.1 政治风险管理55-56
• 5.5.2 金融风险管理56-57
• 5.5.3 不可抗力风险管理57-58
• 5.5.4 市场竞争性风险管理58
• 5.5.5 信用风险管理58-59
• 5.5.6 完工风险管理59-60
• 5.5.7 生产经营风险管理60
• 5.6 结合BOT项目融资模式成功因素对唐山华科公司BOT项目融资的建议60-62
• 6 结论62-63
• 致谢63-64
• 参考文献64-66
• 附录66-78

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