清洁技术企业专利策略研究

【摘要】：环境危机与金融危机的双重背景下，“绿色新政”理念在全球兴起。世界各国将环境改善与经济复苏寄希望于清洁技术的发展。清洁技术被认为是21世纪最具潜力的技术，并将带来下一个经济的快速发展。更多的企业开始加入到该技术领域中来，竞争正不断加剧。清洁技术领域的竞争实际上是技术创新的竞争，专利策略是企业获取竞争力并保持持续竞争力的强有力工具，直接决定企业在竞争中的成败。本文以绿色专利法律政策为背景，从清洁技术的内在特征出发，综合运用专利理论、专利战略理论以及竞争优势理论等领域的最新研究成果，采用理论分析、比较分析、案例分析和实证分析等研究方法，对清洁技术企业的专利策略问题进行了研究。 首先，本文在回顾专利理论与专利战略理论的基础上，探讨清洁技术企业专利策略运用的一般框架与重点环节。清洁技术具有分布领域广泛、“转用发明”普遍、技术复杂以及与气候问题联系紧密等诸多内在特征，这些特征决定了清洁技术企业的专利策略运用框架与重点与其他任何产业都有所不同。同时，专利策略的运用还受到气候、经济特别是法律政策和措施所形成的外部系统的影响。本文基于以上分析总结出清洁技术企业专利策略运用的一般框架与重点环节，即基于清洁技术分布领域广泛性的绿色专利信息获取策略、主要针对“转用发明”的专利申请策略、基于技术复杂性所形成的专利组合策略以及基于复杂的气候背景所形成的专利许可策略。 其次，本文研究影响清洁技术企业专利策略形成的外部系统，重点对绿色专利政策与措施对清洁技术企业专利策略行为的影响进行了探讨。从绿色专利制度的国际相关讨论出发，对当前主要国家（及地区）实施的绿色专利新政策和措施进行对比研究，重点探讨绿色专利数据库建设和绿色专利加速审查程序。从理论和实证上分析这两种政策和措施对清洁技术企业专利活动的影响。结果表明它们不但有助于企业“绿色创新理念”的形成，而且可以加快企业的清洁技术创新与商业化，从长远看还可以为企业带来“绿色品牌”效应。 最后，本文对清洁技术企业专利策略中四个重点环节分别作了深入研究。专利信息在企业专利策略的整个过程中起重要作用，由于清洁技术分散于多个技术领域中，因而企业在准确获取专利信息上存在较大的困难，本文借鉴文献计量研究中的词频分析方法，结合新近各专利机构确定出的绿色专利IPC，提出了基于词频分析和对比分析的清洁技术企业专利信息获取策略，并就选定的清洁技术领域对该方法进行了验证。获得专利申请不仅是企业保护创新的途径，也是其开展专利策略的第一步，鉴于“转用发明”在清洁技术创新中的普遍性，本文针对“转用发明”这类清洁技术创新的专利申请策略展开讨论，研究在分析中、美两国对“转用发明”的可专利性相关规定的基础上，就企业在这类专利申请中如何回避“固有先占”原则和“显而易见性”提出了具体的策略。专利组合策略是清洁技术企业获取竞争力和保持持续竞争力的重要工具。本文从专利组合策略的形成机理开始分析，运用典型案例探讨了不同的清洁技术企业如何根据其创新特点和经营目标建立专利组合，并采用专利组合分析方法实证研究“碳捕捉和封存”领域的专利组合情况。论文最后分析了清洁技术企业专利实施中的重点环节即专利许可策略。在清洁技术领域，专利许可的实施方式不仅可以为企业带来适当的投资回报，战略性的专利许可还可以为企业创造进入特定市场或者建立销售渠道的机会；另外，基于社会责任所建立的“绿色专利共享计划”以及“绿色知识产权交换联盟”等形式的开放式专利许可模式值得关注，它不仅有助于清洁技术的扩散和传播，而且对气候问题的解决大有裨益。 【关键词】：清洁技术 绿色专利 技术创新 专利策略 转用发明 专利组合
【学位授予单位】：华中科技大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F273.1
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 1 绪论10-23
• 1.1 研究背景10-14
• 1.2 研究目的和意义14-15
• 1.3 相关概念界定15-17
• 1.4 研究内容、技术路线及创新17-23
• 2 文献综述23-40
• 2.1 专利制度与清洁技术关系的理论探讨23-29
• 2.2 绿色专利发展趋势研究29-34
• 2.3 促进清洁技术发展的专利策略研究34-38
• 2.4 对前述研究的述评38-40
• 3 清洁技术企业专利策略运用的一般框架40-51
• 3.1 清洁技术的特征40-43
• 3.2 绿色专利对清洁技术企业的价值43-47
• 3.3 清洁技术企业专利策略运用的一般框架47-50
• 3.4 本章小结50-51
• 4 绿色专利政策及其对清洁技术企业专利行为的影响51-71
• 4.1 当前绿色专利制度所处的国际背景51-54
• 4.2 全球主要绿色专利政策与措施54-64
• 4.3 目前专利政策环境对清洁技术企业专利行为的影响64-69
• 4.4 本章小结69-71
• 5 基于词频分析与比较分析的绿色专利信息获取策略71-86
• 5.1 专利检索类型72-73
• 5.2 专利数据库及其选择标准73-75
• 5.3 绿色专利常用检索策略及其存在问题75-78
• 5.4 绿色专利分类体系及其局限78-79
• 5.5 清洁技术企业专利检索策略的制定与完善79-85
• 5.6 本章小结85-86
• 6 清洁技术中“转用发明”的专利申请策略86-98
• 6.1 “转用发明”：现有工艺在清洁技术领域的新应用86-87
• 6.2 有关“转用发明”的法律规定87-94
• 6.3 “转用发明”专利申请克服“固有先占”原则的策略94-95
• 6.4 “转用发明”专利申请克服“显而易见性”的策略95-96
• 6.5 本章小结96-98
• 7 清洁技术企业专利组合策略98-115
• 7.1 专利组合理论98-101
• 7.2 清洁技术企业专利组合策略案例分析101-107
• 7.3 专利组合分析理论及应用107-113
• 7.4 本章小结113-115
• 8 清洁技术企业专利许可模式与策略115-129
• 8.1 清洁技术企业专利许可行为的类型及作用机理115-119
• 8.2 普通专利许可策略模式案例研究119-122
• 8.3 绿色专利开放式许可模式研究122-127
• 8.4 本章小结127-129
• 9 结论与展望129-133
• 9.1 研究结论129-131
• 9.2 不足和展望131-133
• 致谢133-134
• 参考文献134-146
• 附录 1 攻读博士学位期间发表的学术论文目录146

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