中国风电产业融资问题研究

【摘要】：本文在调查研究、收集整理资料的基础上,首先对中国风电产业是发展低碳经济、优化能源结沟的最佳新能源进行了阐述,并提出中国风电产业融资的问题所在,以及研究的价值和意义、研究内容、方法路线进行阐述,对国内外风电产业及融资的相关研究文献以及有关理论进行了综述,进而对国内外风电产业展开分析,揭示了风电产业发展的基本规律,为后续风电产业链融资的相关研究构建了理论基础。然后将风电产业和风电产业链整体融资模式体系和商业银行产品体系作为重点研究对象,通过对风电产业融资模式体系和商业银行风电产业链式融资产品体系的研究,系统全面构建了完整的风电产业链融资模式体系和商业银行风电产业链式融资业务产品体系,并通过实证研究进一步印证了风电产业链融资模式体系和商业银行风电产业链式融资业务产品体系对风电产业链融资的重要价值。最后,对所做工作进行了全面的回顾和总结,提出论文尚需深入研究的问题和今后的研究方向。 本文认为融资结构简单的问题是风电产业融资的首要问题,可以通过建立包括国际金融机构节能减排项下的项目融资、风电项目融资、商业银行绿色信贷、风电电力投资基金和企业债券融资、风机设备融资租赁、碳金融及衍生品和电力期权市场等多种融资模式在内的完整融资模式体系解决。金融服务产品单一问题是风电产业融资的第二主要问题,可以通过以大型风机制造商或风电场为责任主体的链式融资、以货物所有权进行质押担保的链式融资、以债务所有权进行质押和转让的链式融资业务等完整的商业银行链式融资产品体系解决。完整的风电产业融资模式体系由国际金融机构节能减排项下的项目融资、风电项目融资、商业银行绿色信贷、风电电力投资基金和企业债券融资、风机设备融资租赁、碳金融及衍生品和电力期权市场六大类融资子体系组成。完整的国内商业银行风电产业链式融资产品体系由以大型风机制造商或风电场为责任主体的链式融资体系、以货物所有权进行质押担保的链式融资体系和以债务所有权进行质押和转让的链式融资业务体系三大类融资子体系组成。 【关键词】：风电产业 低碳经济 融资模式 链式融资
【学位授予单位】：中国地质大学（北京）
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：F426.61;F406.7
【目录】：

• 中文摘要5-6
• ABSTRACT6-14
• 1 引言14-30
• 1.1 选题背景14-22
• 1.1.1 全球正处于气候变暖的严重危机之中14-16
• 1.1.2 中国正处于向低碳经济转型的过程中16-17
• 1.1.3 能源可持续发展与发展可再生能源的背景17-20
• 1.1.4 发展风电能源的背景20-22
• 1.2 问题的提出22-25
• 1.3 研究的价值和意义25-26
• 1.4 研究内容与科学问题26-27
• 1.5 研究的方法和技术路线27-30
• 1.5.1 研究方法27-28
• 1.5.2 技术路线28-29
• 1.5.3 创新性成果29-30
• 2 国内外相关研究综述30-45
• 2.1 关于低碳经济和清洁发展机制的研究30-36
• 2.1.1 低碳经济和清洁发展机制的国外实践探索30-32
• 2.1.2 低碳经济和清洁发展机制的国内实践探索32-34
• 2.1.3 关于低碳经济和清洁发展机制的国内外研究综述34-36
• 2.2 能源可持续发展与发展可再生能源的研究36-42
• 2.2.1 能源可持续发展的研究36-40
• 2.2.2 发展可再生能源和新能源的研究40-42
• 2.3 发展风电能源的研究42-45
• 2.3.1 关于风能储量及分布的研究42-43
• 2.3.2 关于风电产业发展规划的研究43
• 2.3.3 关于风电产业政策的研究43-44
• 2.3.4 关于风电设备制造和重点技术发展趋势的研究44-45
• 3 相关研究的理论基础45-65
• 3.1 低碳经济理论和清洁生产机制45-52
• 3.1.1 低碳经济的概念、内涵与体系45-46
• 3.1.2 低碳经济研究的主要内容46-47
• 3.1.3 实现低碳经济的途径47-48
• 3.1.4 清洁生产机制48-52
• 3.2 循环经济理论52-57
• 3.2.1 循环经济的概念52-53
• 3.2.2 循环经济的特征和原则53-55
• 3.2.3 中国循环经济体系的建立55-57
• 3.3 供应链金融理论57-65
• 3.3.1 供应链的涵义57-58
• 3.3.2 供应链管理理论58-59
• 3.3.3 供应链金融理论的主要内容59-65
• 4 国外风电产业研究65-77
• 4.1 国外风电主要发展区域现状65-67
• 4.1.1 欧洲风电产业的发展现状66-67
• 4.1.2 亚洲风电产业的发展现状67
• 4.1.3 北美风电产业的发展现状67
• 4.1.4 其他地区的发展现状67
• 4.2 各国主要产业政策67-70
• 4.2.1 在发展目标方面的主要政策67-68
• 4.2.2 在价格补贴方面的主要政策68
• 4.2.3 在财政和税收方面的主要政策68-69
• 4.2.4 在投融资方面的主要政策69
• 4.2.5 在技术研发方面的主要政策69-70
• 4.3 风电机组制造70-75
• 4.3.1 风电机组构造71-72
• 4.3.2 风机整机及零部件主要生产企业72-74
• 4.3.3 重点技术74-75
• 4.4 全球风电技术发展趋势75-77
• 4.4.1 风电开发由陆基向海基发展75
• 4.4.2 单机容量将不断大型化75
• 4.4.3 电压等级不断提高75-76
• 4.4.4 智能化是控制技术发展方向76-77
• 5 国内风电产业研究77-91
• 5.1 中国风能资源储量及分布77-79
• 5.1.1 陆上资源78-79
• 5.1.2 海上资源79
• 5.2 产业政策79-81
• 5.2.1 国家法律层面上的主要政策79
• 5.2.2 政府规章层面上的主要政策79-80
• 5.2.3 财政税收方面的主要政策80-81
• 5.3 国内风机制造81-84
• 5.3.1 整机制造企业81-82
• 5.3.2 零部件制造企业82-83
• 5.3.3 中国风电技术水平83-84
• 5.4 风场建设84-85
• 5.4.1 风电开发商84
• 5.4.2 风电场建设84-85
• 5.5 中国风电产业供应链模型85-87
• 5.5.1 以大型风机制造商为核心节点的风电产业供应链85-86
• 5.5.2 以大型风电场为核心节点的风电产业供应链86-87
• 5.6 中国风电产业发展趋势87-91
• 5.6.1 风能在能源结构中的比重将持续增加87-88
• 5.6.2 装备国产化比例将进一步提高88
• 5.6.3 风机制造产能过剩88-89
• 5.6.4 风机标准和认证体系将系统化和本土化发展89
• 5.6.5 技术创新投入不断加大89-90
• 5.6.6 风电并网难的问题将被逐步解决90-91
• 6 中国风电产业融资模式完整体系研究91-106
• 6.1 国际金融机构节能减排项下的项目融资子体系91-94
• 6.1.1 WB/GEF 中国节能促进项目92-93
• 6.1.2 GEF 中国节能融资项目（CHEEF）93
• 6.1.3 中国节能减排融资项目（CHUEE）93-94
• 6.1.4 ADB 节能融资计划94
• 6.2 风电项目融资体系94-98
• 6.2.1 政府财政直接投资项目94-95
• 6.2.2 政府贷款和担保项目95-96
• 6.2.3 环境税专项资金96
• 6.2.4 资本市场融资96-97
• 6.2.5 BOT 项目融资97-98
• 6.2.6 项目开发商自筹98
• 6.3 商业银行绿色信贷体系98-100
• 6.3.1 商业银行传统绿色信贷98-99
• 6.3.2 商业银行理财产品或代售风电项目信托产品99
• 6.3.3 商业银行链式金融产品99-100
• 6.4 风电电力投资基金和企业债券融资体系100-101
• 6.5 风机设备融资租赁产品体系101-102
• 6.6 碳金融及衍生品和电力期权市场体系102-106
• 6.6.1 清洁发展机制（CDM）103-104
• 6.6.2 电力期权交易104-106
• 7 国内商业银行风电产业链式融资完整产品体系研究106-116
• 7.1 风电产业链式融资业务产品体系分类106-108
• 7.1.1 以大型风机制造商或风电场为责任主体的链式融资体系106-107
• 7.1.2 以货物所有权进行质押担保的链式融资体系107
• 7.1.3 以债务所有权进行质押和转让的链式融资业务体系107-108
• 7.2 以大型风机制造商或大型风电场为责任主体的链式融资体系108-111
• 7.2.1 连带责任担保方式链式融资业务模式108-109
• 7.2.2 实物回购担保方式融资业务模式109-110
• 7.2.3 代理商未售风机整机退款承诺方式融资业务模式110-111
• 7.3 以货物所有权进行质押担保的链式融资体系111-113
• 7.3.1 标准仓单质押融资业务模式111-112
• 7.3.2 非标准仓单质押融资业务模式112-113
• 7.4 以债务所有权进行质押和转让的链式融资业务体系113-116
• 7.4.1 应收账款质押融资模式113-114
• 7.4.2 应收账款转让融资模式114-116
• 8 中国风电产业链融资实践研究116-136
• 8.1 终端用户应收账款转让链式融资实践研究116-124
• 8.1.1 以电网为核心企业的供应链样本模型116
• 8.1.2 国家电网××电力集团公司会计数据和业务数据116-120
• 8.1.3 ××铝业股份有限公司会计数据和业务数据120-123
• 8.1.4 商业银行应收账款转让链式融资业务的价值计算123-124
• 8.2 连带责任担保方式链式融资实践研究124-128
• 8.2.1 以大型风机制造商为核心企业的供应链样本模型124-125
• 8.2.2 ××电气股份有限公司会计数据和业务数据125-128
• 8.2.3 商业银行连带责任担保方式链式融资业务中的价值计算128
• 8.3 某风电场建设融资实践研究128-136
• 8.3.1 样本企业测风区地理概况及观风数据128-129
• 8.3.2 风场区域风能资源和风机发电量计算129-130
• 8.3.3 期望发电模型130-131
• 8.3.4 项目总值的现值模型131-132
• 8.3.5 清洁生产机制碳减排增量成本计算132-133
• 8.3.6 CDM 在风电场建设中的价值计算133-136
• 9 结论与后续工作136-138
• 9.1 研究结论136-137
• 9.2 后续工作137-138
• 致谢138-139
• 参考文献139-150
• 附录150

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