CEO特征对专利产出的影响

【摘要】：2010年,国务院制定《节能与新能源汽车产业发展规划(2011—-2020年)》指出新能源汽车产业是应对能源危机,解决环境问题和调整产业结构升级的重要突破口,成为推进经济稳定持续增长的重要新兴产业之一,大力推进新能源汽车产业的自主研发,是建立健全国家创新体系的关键环节。技术创新是企业生存和发展的内在驱动力,而专利信息成为企业的核心竞争要素。专利作为技术研发投入后的“有形产物”,不仅包含90%以上的科技信息,还集技术创新、研发投入和法律规范为一体,是知识经济的核心竞争体现,也是企业创新张力的延伸,专利战略成为企业战略管理中重要部分。目前,我国专利产出水平不容乐观,核心专利能力欠缺,自主创新能力较弱,为什么会存在这样的现状呢?答案是多样性的,但是本文尝试从“人”的角度去解析这一问题。目前,对专利产出影响因素的研究多集中在激励政策、研发投入、专利制度等企业内外环境因素对专利产出的影响等方面。却不知道,专利作为一种主动的战略选择,其产出不仅会受到企业内外环境的影响,必然也会受到企业战略决策领导层的制约。根据高阶管理理论,CEO作为企业战略管理中的决策制定者,其自身的特征对研发投入产生积极显著的影响,而研发投入决定专利产出这个命题的正确性已经被多数学者实证检验了,CEO作为高管团队的核心代表,其个人的特质和知识结构、认知模式会对专利产出产生影响吗?CEO特征对研发投入的影响会对技术创新的结果产生影响吗?本文希望建立“CEO特征→专利产出”传递链条,探讨CEO特征是否会对专利产出产生影响以及这个影响有多大程度。选择新能源汽车行业2009-2014间专利产出数据进行专利产出分析,以及从中选择合适的样本数据与CEO特征数据进行相关关系的实证分析。文章首先从政策、技术、法律和竞争者角度对新能源汽车行业专利产出进行全面的分析；其次,基于企业管理者视角分析CEO特征对专利产出进行相关关系的实证分析。研究发现CEO特征与专利产出存在理论上的传导性,但实证研究中并不是很显著,CEO特征对专利产出确实是有影响。具体结果为：CEO的年龄与专利产出存在负的相关关系；CEO的任职期限与专利产出存在倒“U”型的关系；CEO的受教育背景和政治背景与专利产出之间存在正的相关关系。最后,基于结论,提出相关政策性建议。 【关键词】：CEO特征 专利产出 新能源汽车 专利分析
【学位授予单位】：山西大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F272.91;F273.1
【目录】：

• 中文摘要8-9
• ABSTRACT9-11
• 第一章 绪论11-17
• 1.1 研究背景和意义11-14
• 1.1.1 研究背景11-13
• 1.1.2 研究意义13-14
• 1.2 研究思路与内容框架14-15
• 1.2.1 研究思路14
• 1.2.2 研究内容框架14-15
• 1.3 研究方法和创新点15-17
• 1.3.1 研究方法15-16
• 1.3.2 论文的创新点16-17
• 第二章 理论基础与文献综述17-25
• 2.1 基本概念17-19
• 2.1.1 新能源汽车的界定17-18
• 2.1.2 专利产出和CEO特征的含义18-19
• 2.2 基本理论19-21
• 2.2.1 高阶管理理论19-20
• 2.2.2 投入产出理论20
• 2.2.3 委托代理理论20-21
• 2.3 文献综述21-25
• 第三章 CEO特征对专利产出的实证分析25-46
• 3.1 理论分析和研究假设25-27
• 3.1.1 CEO年龄特征对专利产出的影响25
• 3.1.2 CEO任职期限对专利产出的影响25-26
• 3.1.3 CEO受教育程度对专利产出的影响26-27
• 3.1.4 CEO政治背景对专利产出的影响27
• 3.2 数据来源和选择27-28
• 3.3 新能源汽车专利分析28-35
• 3.3.1 基于政策层面的专利分析28-29
• 3.3.2 基于技术层面的专利分析29-32
• 3.3.3 基于法律层面的专利分析32
• 3.3.4 基于专利竞争者层面的专利分析32-35
• 3.4 CEO特征对专利产出相关关系实证分析35-46
• 3.4.1 CEO特征对专利产出的影响流程分析35-36
• 3.4.2 变量设计36-38
• 3.4.3 模型设计38
• 3.4.4 描述统计38-39
• 3.4.5 相关性分析39
• 3.4.6 回归结果分析39-40
• 3.4.7 回归分析检验40-46
• 第四章 结论与展望46-49
• 4.1 结论和建议46-47
• 4.2 本文的局限与展望47-49
• 参考文献49-52
• 攻读学位期间取得的研究成果52-53
• 致谢53-54
• 个人简况及联系方式54-55
• 承诺书55-56

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