反倾销调查下中国光伏企业对欧多层游说研究

【摘要】：2012年9月,欧盟委员会正式启动对中国光伏产品的反倾销调查。在中国政府与企业长达15个月的艰苦努力下,中欧双方最终以价格承诺的方式达成和解。在这桩贸易争端的解决过程中,中国政府无疑扮演着决定性的角色,但企业也通过各种途径,发挥了不可忽视的作用。本文将从企业的角度出发,探讨如下问题：企业如何发挥作用介入其中?游说的对象有哪些?他们怎样开展游说?他们为什么能够开展游说?在传统上,反倾销决策作为共同的贸易政策领域属于欧盟第一支柱范畴,欧盟在此范畴内具有排他性权力。但本文利用弗里茨·沙普夫提出的多层治理联合决策模式,通过对欧盟的反倾销决策机制的分析,认为是存在多层性的。某问题是否能进入政府讨论的议程,一直到这一问题的初裁,决策权都掌握在欧盟层面,但最终的裁定需要经过代表成员国意志的部长理事会以简单多数方式通过,在政策实施阶段,成员国层面则具有更为重要作用。根据欧盟反倾销基本条例中的“共同体利益原则”,反倾销措施的决策,必须全面评价包括产业利益和消费者利益在内的各方利益。依据这一原则,欧盟内部的社会组织可以在反倾销决策过程中不断施加影响。以上描述的权力分散形成了欧盟反倾销决策机制的“欧盟-成员国-社会”多层性。这决定了若要成功影响欧盟反倾销决策,必须对分享权力的各主体进行游说,从而形成了中国企业的多层游说。中国光伏企业在应对此次调查的实践中充分利用了欧盟多层治理提供的政治机会,形成了针对欧盟层次、成员国层次和社会层次的多层游说网络。其中中国企业和行业协会主要借助中国政府的庇护和支持实现了在成员国层次上的间接游说。在社会层次上,中国光伏企业积极利用产业链的相互依赖,推动并参与在欧洲设立游说联盟。此联盟通过利用欧盟相关法律规定、创造舆论压力积极对事件发展进行影响。通过中国政府与欧盟成员国的合作、光伏企业对欧盟社会层次上舆论的积极影响,欧盟层次上的主要行为体欧委会最终做出让步。中国光伏企业的多层游说网络具有的一大特征是,在发挥重要作用的欧盟和成员国层次上,中国光伏企业主要依赖间接游说。本文利用利益集团理论对此特征进行了进一步分析,认为企业和行业所掌握的资源和进入商品(Access Good)是背后的根本原因。在最后,本文对中国光伏企业在发展中存在的问题进行了反思。同时,提出了此次争端给今后更多中国企业在应对欧盟反倾销时的启示,包括注重争取本国政府的支持；改变出事后临时联合社会团体的做法,注重在欧盟内部培育长期联合盟友;学习欧美企业经验,在欧盟和欧盟成员国建立商会,加强对欧的利益表达,维护自身利益。 【关键词】：多层游说 利益集团 光伏 反倾销 欧洲联盟
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F426.6;F752.02
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-10
• 第一章 导论10-17
• 第一节 问题的提出10
• 第二节 文献综述10-14
• (一) 多层治理理论10-12
• (二) 利益集团游说理论12-14
• 第三节 研究意义14-15
• 第四节 研究方法和写作框架15-16
• 第五节 创新点与不足16-17
• 第二章 欧盟因素与中国光伏产业的发展17-28
• 第一节 光伏产业及跨国产业链17-19
• 第二节 中国的光伏产业19-25
• (一) 总体特征19-20
• (二) 产业基本现状20-24
• (三) 产业发展的限制因素24-25
• 第三节 中国光伏产业发展中的欧盟因素25-28
• 第三章 欧盟反倾销决策机制的多层性28-36
• 第一节 联合决策多层治理模式理论28-29
• 第二节 欧盟的反倾销调查决策机制29-30
• 第三节 欧盟反倾销调查决策中的多层特性30-33
• 第四节 欧盟对中国光伏的反倾销调查33-36
• 第四章 中国光伏企业的多层游说36-48
• 第一节 多层战略一多层治理结构下的利益集团游说36-38
• (一) 多层治理下欧盟利益集团的游说36-37
• (二) 中国利益集团对欧的多层游说战略37-38
• 第二节 在欧盟社会层次的直接游说38-41
• 第三节 在欧盟成员国层次的间接游说41-45
• (一) 对中国政府的游说42-43
• (二) 对欧盟成员国的游说43-45
• 第四节 在欧盟层次的直接和间接游说45-48
• (一) 直接游说45-47
• (二) 间接游说47-48
• 第五章 总结与反思48-52
• 第一节 中国光伏企业对欧多层游说总结48-49
• 第二节 中国政府与光伏企业49-51
• 第三节 启示51-52
• 注释52-56
• 参考文献56-61
• 附1 欧盟反倾销调查程序图61-62
• 附2 欧盟对华光伏产品反倾销大事记62-65
• 附3 光伏企业阿特斯访谈提纲65-67
• 后记：结束与开始67-70

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