CD光伏公司内部控制研究
CD光伏公司内部控制研究【摘要】:近年来,很多著名金融机构出现了舞弊现象,并且都引发了巨大的损失甚至倒闭破产,很多国家用立法的形式来强化企业的内部控制管理,内部控制逐渐成为企业迈入
【学位授予单位】:中国石油大学(华东)
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:F426.61;F406.7
【目录】:
- 摘要4-5
- Abstract5-8
- 第1章 前言8-14
- 1.1 研究背景及意义8-10
- 1.1.1 研究背景8-9
- 1.1.2 研究意义9-10
- 1.2 国内外研究现状10-12
- 1.2.1 国外研究现状10-11
- 1.2.2 国内研究现状11-12
- 1.3 研究内容和研究方法12-14
- 1.3.1 研究内容12
- 1.3.2 研究方法12-14
- 第2章 内部控制理论概述14-17
- 2.1 COSO对内控的定义14
- 2.2 COSO内部控制框架的产生与发展14-15
- 2.3 COSO内部控制框架五要素15-17
- 第3章 CD光伏公司内部控制的现状及存在的问题17-36
- 3.1 CD光伏公司简介17-18
- 3.2 CD光伏公司内部控制现状18-27
- 3.2.1 内部控制环境现状20-24
- 3.2.2 风险评估现状24-25
- 3.2.3 控制活动现状25-26
- 3.2.4 信息与沟通现状26-27
- 3.2.5 监控现状27
- 3.3 CD光伏公司内部控制存在的问题27-36
- 3.3.1 公司目标设定存在的问题29-30
- 3.3.2 内部控制环境存在的问题30-31
- 3.3.3 风险评估存在的问题31-32
- 3.3.4 控制活动存在的问题32-34
- 3.3.5 信息与沟通存在的问题34-35
- 3.3.6 监控存在的问题35-36
- 第4章 CD光伏公司内控问题原因分析及完善建议36-56
- 4.1 CD光伏公司内控问题原因分析36-38
- 4.1.1 职业道德推行不够37
- 4.1.2 权责不清,缺乏相互制约机制37
- 4.1.3 重制度不重执行与监督37
- 4.1.4 忽视运营管理与效率37-38
- 4.1.5 风险意识不足38
- 4.2 CD光伏公司内控完善建议38-54
- 4.2.1 组建合适的公司治理结构38-40
- 4.2.2 建立有效约束和牵制机制40-45
- 4.2.3 建立科学的风险管理机制45-46
- 4.2.4 完善系统的保险管理体制46-47
- 4.2.5 创建优良的信息管理系统47-48
- 4.2.6 培养员工良好的职业道德48
- 4.2.7 推行以内控为主导的企业文化48
- 4.2.8 加强财务管理与控制48-53
- 4.2.9 加强对子公司的控制53
- 4.2.10 建立内部控制评价体系53-54
- 4.3 CD光伏公司内控完善建议的保障实施54-56
- 第5章 结论56-57
- 参考文献57-60
- 附录一60-79
- 附录二79-84
- 附录三84-86
- 附录四86-89
- 致谢89
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