水利水电工程招投标机制研究

【摘要】：招投标是一种应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的作用,有组织地择优成交的规范化交易方式。与西方国家相比,我国引入招投标制度的历史较短,有关配套制度和监督体制的研究起步较晚。因此,在我国招投标制度的实施过程中出现种种乱象,存在招投标竞争规则不科学、约束机制效率低、风险管理未重视、招投标机制待确立等多层次原因。大型水利水电工程除具备其他工程招投标的共性外,还因其体量大、工期长、风险因素多等特点,具有其个性特征。针对现阶段我国招投标实践中存在的主要问题及其原因分析,结合国内以法律和规章等外力推动的外生性招投标机制效率失灵的问题,本文利用博弈论和机制设计理论,结合本人20年来从事水利水电工程招标工作的实践经验总结,对内生性招投标机制开展深入系统的研究,以便利用招投标程序中内在因素的有机制约、控制、调整等作用,建立起内生性招投标机制,为在我国水利水电工程的招投标中引入内生性招投标机制提供科学依据和技术支持。主要研究结论如下。 (1)采用博弈论方法分别分析了经评审的最低投标价法和综合评估法的均衡条件,对比分析了两种方法的优缺点、对合谋的影响和存在的主要风险与问题,并对经评审的最低投标价法和综合评估法提出了相应的若干改进建议。 (2)通过国际招标与国内招标的对比分析,发现影响招投标机制运行效果的主要因素是竞争规则、约束机制和风险调节机制。 (3)经评审的最低投标价法具有符合国际惯例和市场经济规律、方法简单且效率高、减少权力寻租等一系列优点。经评审的最低投标价法虽然杜绝了投标人与评标专家、招标代理和招标人工作人员的串标,降低了招标人的部分风险,但仍存在投标人之间串标、围标等合谋的可能性及投标人恶意降价的可能性。 (4)经博弈分析发现,经评审的最低投标价法下围标等现象的发生与被发现的概率及发现后的惩罚力度等招投标约束机制有关。建议今后应加大招投标监察力度以增大围标、陪标等合谋现象被发现的概率,同时强化合谋现象发现后的处罚力度,如将组织串标的处罚金额由中标金额的(5-10)‰提高到2%以上,以避免围标、陪标等合谋现象的发生。 (5)针对国内目前广泛采用的综合评估法存在的主要问题,本文建议可从招标准备工作、报价评审标准、商务评审赋分比重、定性评审项目赋分标准、合同文件组成等方面对综合评估法进行改进。按本文建议改进后的综合评估法已在西霞院反调节水库工程招标中得到成功应用,验证了本文提出的综合评估法改进建议的合理性和实用性。 (6)通过招投标约束机制的研究,提出了招投标约束机制的概念和构成,建议利用内生性制度约束的参与约束和价格约束对经评审的最低投标价法进行改进,从而可有效制约围标和串标等不法行为的发生。 (7)本文提出的利用内生性制度约束的参与约束和价格约束对经评审的最低投标价法进行改进的建议如下： 1)参与约束可通过在投标资格审查方面采取若干措施来实现：①招标公告和投标邀请函并用,邀请潜在投标人参加资格预审,解除完全围标的风险；②采用定量评审和设置关键评价因素,既评价潜在投标人的综合实力也重视其对本工程的技术和风险管理能力：③采用有限数量制,实行数量和分数双指标控制；④建议采用电子邮件发送资格预审结果通知书和招标文件等措施对资格预审结果保密,减小资格预审后的合谋机会。 2)价格约束可通过设置招标控制价来实现：根据招标工程的具体情况和围标的可能性,设置合适的招标控制价,减小完全围标的动因和可能性,同时一旦存在完全围标可将招标人的风险限定在可接受的范围内。 按本文建议改进后的经评审的最低投标价法已在龙背湾水电站工程招标中得到成功应用,验证了本文提出的经评审的最低投标价法的改进建议的合理性和实用性。 (8)在分析工程项目风险及应对措施的基础上,利用博弈论研究了风险态度对投标报价的影响,分析了差额担保和评标澄清在招投标风险调节机制中的作用,为了避免经评审的最低投标价法带来的恶意降价风险等不当竞争现象的发生,建议在招投标过程中应充分发挥差额担保和评标澄清的作用。差额担保是避免经评审的最低投标价法下恶意降价的有效手段,建议取消《招标投标法实施条例》中履约保证10％的上限规定；提高差额保函的手续费,采用累进制的费率,以更好地发挥差额保函调节投标人风险态度的作用。评标澄清可以调节恶意降价风险的影响。 某城市地铁工程和某大型水利枢纽工程在采用经评审的最低投标价法招标时,引入了本文建议的差额担保措施和评标澄清环节,取得了良好的应用效果,有效地避免了经评审的最低投标价法带来的恶意降价等不当竞争现象的发生,验证了本文提出的差额担保环节和评标澄清环节在调节投标人风险态度和风险影响方面的有效性和实用性。 (9)按照机制设计理论的参与约束和激励相容等概念和思路,利用制度理论等研究工具,提出了内生性招投标机制的概念,分析了内生性招投标机制的构成要素和功能,提出了在我国水利水电工程招投标中引入内生性招投标机制的建议。 (10)利用国外最新的演化博弈模型分析了招投标的制度变革和路径,研究了综合评估法和经评审的最低投标价法在博弈中的演化方向,预测了评标方法的发展趋势。经评审的最低投标价法优点众多,在国内推广应用的条件已基本具备,最低价中标的原则将是大势所趋,经评审的最低投标价法在国内的使用范围将会越来越广,中国的招投标市场必将与国际接轨。鉴于我国政府已郑重承诺最迟于2020年开放政府采购市场,建议在我国政府采购中和国有投资为主的水利水电工程项目的招投标中,积极推广应用经评审的最低投标价法,防止投标人的合谋行为。 【关键词】：水利工程 招投标机制 内生性 演化博弈
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：TV51
【目录】：

• 摘要12-15
• Abstract15-18
• 引言18-19
• 1 绪论19-41
• 1.1 课题背景19-21
• 1.1.1 招标投标的出现19-20
• 1.1.2 新中国水利水电工程招投标制度的发展历程20-21
• 1.2 招投标的有关概念及招标方式21-22
• 1.2.1 招投标的有关概念21-22
• 1.2.2 招标方式22
• 1.3 国内外招标投标研究的历史与现状22-27
• 1.3.1 国外招标投标方面的研究22-25
• 1.3.2 国内招标投标研究的现状25-27
• 1.4 我国水利水电工程招投标的实践和经验27-36
• 1.4.1 水利水电工程国际招标27-31
• 1.4.2 我国水利水电工程的国内公开招标31-35
• 1.4.3 国内招投标与国际招投标的对比分析35-36
• 1.5 国内招投标方面存在的问题及原因36-39
• 1.5.1 国内公开招投标存在的主要问题36-38
• 1.5.2 国内招投标乱象的原因分析38-39
• 1.6 本文的主要研究内容39-41
• 2 招投标基本理论和方法41-51
• 2.1 效用理论41-42
• 2.1.1 效用理论41
• 2.1.2 风险态度41-42
• 2.2 经典博弈论42-45
• 2.2.1 博弈的基本概念42
• 2.2.2 博弈的分类42-43
• 2.2.3 博弈的表达方式43-44
• 2.2.4 博弈论分析的特征44-45
• 2.3 演化博弈论45-48
• 2.3.1 演化稳定均衡45-47
• 2.3.2 随机稳定均衡47-48
• 2.4 机制设计理论48-50
• 2.4.1 机制设计理论的内容48-49
• 2.4.2 设计者49-50
• 2.4.3 机制设计理论与信息经济学及博弈论的关系50
• 2.5 本章小结50-51
• 3 招投标的竞争规则研究51-76
• 3.1 概述51-56
• 3.1.1 国外对评标方法的理论研究51-54
• 3.1.2 国内对评标方法的规定54-56
• 3.2 经评审的最低投标价法56-62
• 3.2.1 经评审的最低投标价法的优点56-57
• 3.2.2 经评审的最低投标价法的风险57-61
• 3.2.3 经评审的最低投标价法推行困难的原因分析61-62
• 3.3 综合评估法62-65
• 3.3.1 综合评估法的优缺点62-63
• 3.3.2 综合评估法的报价评审标准分析63-65
• 3.4 评标方法对合谋的影响65-67
• 3.4.1 产生合谋的条件65-66
• 3.4.2 综合评估法产生合谋的情况分析66
• 3.4.3 经评审的最低报价法产生合谋的情况分析66
• 3.4.4 非正常报价的简易判断法66-67
• 3.5 综合评估法的改进建议67-69
• 3.5.1 招标准备工作的改进67
• 3.5.2 报价评审标准的改进67
• 3.5.3 商务评审赋分比重的改进67-68
• 3.5.4 定性评审项目赋分标准的改进68-69
• 3.5.5 合同文件组成的改进69
• 3.6 应用举例69-74
• 3.6.1 西霞院反调节水库简介69-70
• 3.6.2 西霞院反调节水库招标采取的措施和效果70-74
• 3.7 本章小结74-76
• 4 招投标约束机制研究76-98
• 4.1 概述76-78
• 4.1.1 约束机制的概念76
• 4.1.2 约束机制与制度的关系76-77
• 4.1.3 约束机制的构成77-78
• 4.2 我国招投标的法律制度约束(外生性约束机制)78-82
• 4.2.1 招投标的法理基础78-79
• 4.2.2 招投标的法律制度体系79-80
• 4.2.3 招投标有关的法律责任80-82
• 4.2.4 有关招投标合谋的处罚规定82
• 4.3 法律制度约束失效的原因分析82-84
• 4.4 经评审的最低投标价法合谋的种类84-88
• 4.4.1 经评审的最低投标价法合谋的可能种类分析84-86
• 4.4.2 完全围标和不完全围标的博弈分析86-88
• 4.5 招投标内生性制度约束研究88-94
• 4.5.1 外生性制度约束和内生性制度约束88-89
• 4.5.2 参与约束89-91
• 4.5.3 价格约束91-93
• 4.5.4 内生性制度约束的构成93-94
• 4.6 应用案例94-96
• 4.6.1 龙背湾水电站简介94
• 4.6.2 龙背湾水电站招投标的做法94-95
• 4.6.3 龙背湾水电站招投标的效果95-96
• 4.7 本章小结96-98
• 5 招投标的风险调节机制研究98-114
• 5.1 概述98-101
• 5.1.1 风险和工程项目风险98-99
• 5.1.2 项目风险管理的程序99-100
• 5.1.3 风险应对的措施100-101
• 5.2 风险态度对投标报价的影响101-104
• 5.2.1 风险态度的有关研究101-102
• 5.2.2 基于投标人风险态度的招投标博弈分析102-104
• 5.2.3 经评审的最低投标价法恶意降价的风险分析104
• 5.3 招投标风险调节机制研究104-110
• 5.3.1 担保对投标人风险偏好的调节作用104-109
• 5.3.2 评标过程中的风险影响调节109-110
• 5.3.3 风险调节机制研究结论110
• 5.4 应用举例110-112
• 5.4.1 差额保函的风险态度调节运用110-111
• 5.4.2 评标过程的风险影响调节案例111-112
• 5.5 本章小结112-114
• 6 水利水电工程内生性招投标机制研究114-135
• 6.1 概述114-117
• 6.1.1 招投标机制114-115
• 6.1.2 有关招投标机制的研究115-116
• 6.1.3 国内现有研究存在的问题116-117
• 6.2 水利水电工程招投标机制的选择117-120
• 6.2.1 水利水电工程的特点117-118
• 6.2.2 招投标机制的核心118-119
• 6.2.3 内生性和外生性招投标机制的选择119-120
• 6.3 内生性招投标机制研究120-126
• 6.3.1 内生性招投标机制的机理120-123
• 6.3.2 内生性招投标机制的流程123
• 6.3.3 内生性招投标机制的主要措施123-126
• 6.4 内生性招投标机制的优势126-128
• 6.5 内生性招投标机制在水利水电工程招投标中的应用128-133
• 6.5.1 大藤峡水利枢纽工程简介128-129
• 6.5.2 大藤峡水利枢纽工程的特点129
• 6.5.3 大藤峡水利枢纽主体工程分标方案129-130
• 6.5.4 大藤峡水利枢纽工程招标方案130-132
• 6.5.5 大藤峡水利枢纽工程招标效果预测132-133
• 6.6 本章小结133-135
• 7 评标办法的演化博弈模型研究135-152
• 7.1 制度研究的新方法135-136
• 7.1.1 演化博弈论介绍135-136
• 7.1.2 演化博弈论在制度研究中的运用136
• 7.2 招投标机制变革的演化博弈分析136-143
• 7.2.1 制度与博弈论136-138
• 7.2.2 中国招投标机制的演进过程138
• 7.2.3 制度变革的演化博弈分析138-143
• 7.3 综合评估法与经评审的最低投标价法的演化博弈分析143-147
• 7.3.1 建立模型143-145
• 7.3.2 复制动态方程求解145
• 7.3.3 演化过程的稳定性分析145-146
• 7.3.4 结论146-147
• 7.4 评标方法的发展趋势147-150
• 7.4.1 影响评标方法发展的事件147-148
• 7.4.2 推行经评审的最低投标价法的条件148-149
• 7.4.3 推行经评审的最低投标价法是大势所趋149-150
• 7.5 本章小结150-152
• 8 结论与展望152-155
• 8.1 主要研究结论152-154
• 8.2 展望154-155
• 参考文献155-159
• 攻读博士学位期间发表的学术论文159-160
• 攻读博士学位期间主持或参与的科研项目160-161
• 致谢161

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