博弈与规制：中国风电产业发展中的政府行为研究

【摘要】：同世界其他国家一样,我国风电产业也是可再生能源发展战略的重点。经过多年的发展,我国风电产业装机规模已居世界首位,新增装机连年保持高速增长。在快速发展的同时,风电并网难、技术突破难等问题一直存在。本文运用政府经济理论、制度经济学、公共选择理论与规制经济学等理论工具,对风电产业中的地方政府行为、央地政府博弈以及企业行为等进行了深入分析,试图以政府行为分析的角度为解决风电问题提供良好建议。 本文分析从供给与需求两方面展开。从供给来看,一方面,地方政府为套取补贴,铺开地区经济规模,赚取财税收入,争先占领风电产业。其深层次原因包括以GDP为核心的政绩考核机制、官员晋升机制和财政分权体制。另一方面,对于主要由国有企业构成的风机制造企业和发电商而言,发展风电这一国家号召的能源产业,可扩大企业规模、增加经济利润、提高未来收益、积累政治资本。加之国有企业存在软预算约束的情形,其投资行为更加注重政治利益而非经济效益。多种利益的合力促使国有企业纷纷投资风电,这也反映了企业对风电行业的良好预期。 从需求来看,电网企业作为风电的直接需求者,决定着风电上网电量。相对于规模扩张迅速的风电来说,落后的电网建设条件制约着风电发展。一方面,风电具有间歇性、波动性和随机性的特点,对电网安全危害很大。若强制上网则需要在调峰、调度管理等方面做出大幅调整,给电网企业带来巨大成本,这些都使电网收购风电的积级性不高;另一方面,电网企业属自然垄断企业,同时具有社会公益性。电网在利用垄断优势获取双边垄断利润的同时,还追求着政治利益。通过扩大企业规模、提高电网覆盖面、提升电网垄断程度等方式,增加企业的政治话语权和垄断能力。对于风电这一国家大力支持的清洁能源,电网企业虽不积极但也表示支持,这里不排除企业有借发展风电之机谋求其他目标的机会主义倾向。为此,必须要求电网企业在支持风电发展过程中,体现其公益性质,主动承担相关成本,减轻广大民众的负担。 从世界主要风电发达国家的发展经验来看,各国政府均是可再生能源产业发展的主要推动者。一是对技术研发的大力支持,以技术作为产业发展的源动力;二是为可再生能源发展提供持续的政策优惠和税收减免等财政支持;三是通过市场机制解决电力消纳、交易和配额等问题,有效提升了电网对风电的吸纳能力;四是采用强制上网政策,要求电网企业收购可再生能源电力。这些措施均值得我国借鉴。 最后,本文提出要由中央政府这一强制力量来规制地方政府和国有企业行为,以求得风电等可再生能源科学发展的战略对策。首先,地方政府要明确自己是规则制定者、监督者和仲裁者的角色,考核地方风电上网电量,协调风电供需双方利益,促进本地风电技术的发展。其次,要强化国有企业的预算约束,提高企业投资效率,引入市场竞争,打破垄断。再次,中央政府要从中国能源战略的整体出发,制定风电等可再生能源的具体发展规划,走以技术研发为动力,以政策支持为保障,以科学、有序发展为目标的风电发展路线。 【关键词】：风电产业发展 政府行为 政府规制 政府博弈 战略选择
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：F426.6;F224.32
【目录】：

• 摘要3-5
• Abstract5-13
• 第1章 绪论13-24
• 第一节 研究背景及问题的提出13-15
• 第二节 相关文献综述15-20
• 一、国内可再生能源及风电研究现状15-17
• （一） 关于我国风电发展问题及原因及发展对策的研究15
• （二） 对国际风电发展的研究及经验借鉴15-16
• （三） 对国外可再生能源发展政策的研究16-17
• （四） 对电价机制的研究17
• 二、国外可再生能源研究现状17-20
• （一） 政策性研究17-18
• （二） 经济性研究18-19
• （三） 案例研究19
• （四） 技术性研究19-20
• 第三节 本文研究思路与结构安排20-22
• 第四节 本文创新之处及待研究问题22-24
• 第2章 产业发展与政府行为理论24-55
• 第一节 产业发展的一般理论24-30
• 一、产业经济理论概述24-29
• （一） 产业组织理论的发展24-25
• （二） 产业结构理论25-26
• （三） 产业布局理论26-28
• （四） 产业安全理论28-29
• 二、产业政策理论与政府行为29-30
• 第二节 政府行为理论概述30-43
• 一、政府及政府行为30-34
• （一） 政府的内涵及构成30-31
• （二） 政府行为的内容31-32
• （三） 中国经济发展中的政府行为32-34
• 二、西方政府经济理论的演进34-43
• （一） 早期政府经济理论：自由放任主义思潮34-37
• （二） 近代政府经济理论的转变：国家干预的合法性37-39
• （三） 现代政府经济理论：寻求政府与市场的融合39-42
• （四） 小结42-43
• 第三节 公共选择理论框架下的政府行为43-48
• 一、公共选择理论概述43-45
• 二、公共选择理论对政府行为的分析45-48
• 第四节 现代规制理论与政府行为48-52
• 一、政府规制理论概述48-51
• 二、政府行为的缺陷：外部性与规制失灵51-52
• 第五节 小结52-55
• 第3章 我国风电产业发展的现状、制度环境及问题55-71
• 第一节 我国风电产业发展历程55-61
• 一、我国风能资源概述55-58
• （一） 我国风能资源禀赋55-57
• （二） 风力发电的特性57-58
• 二、我国风电产业发展的阶段58-61
• （一） 实验探索阶段（1977～1985 年）58-59
• （二） 初期发展阶段(1986～2002 年)59
• （三） 规模化及国产化阶段(2003 年～2008 年)59-60
• （四） 全面发展阶段（2009 年至今）60-61
• 第二节 我国风电产业发展现状61-68
• 一、我国风电装机现状61-63
• （一） 陆上风电61-62
• （二） 海上风电62-63
• 二、我国风电制造业现状63-64
• 三、我国风电价格现状64-65
• （一） 地方政府自主定价64
• （二） 特许权招标定价64-65
• （三） 标杆上网电价65
• 四、我国风电产业发展制度框架65-68
• （一） 国家性法律65-66
• （二） 其他法规66-67
• （三） 实施的效果及评价67-68
• 第三节 我国风电产业发展的问题及瓶颈68-69
• 一、风电发展缺乏具体、科学、全面协调的发展规划68-69
• 二、风机设备制造国产化水平不断提高，但仍面临核心技术瓶颈69
• 三、并网难问题仍未解决，电网滞后仍是制约风电发展的主要因素69
• 第四节 小结69-71
• 第4章 中央政府行为与风电产业发展71-84
• 第一节 中央政府的界定71-72
• 一、国家与政府71-72
• 二、中央政府的界定72
• 第二节 中央政府促进风电发展的举措及效果72-78
• 一、中央政府的目标72-73
• 二、中央政府促进风电产业发展的措施及影响73-78
• （一） 中央政府促进风电发展的措施73-77
• （二） 中央政府政策措施的效果77-78
• 第三节 利益集团干扰下的中央政府行为78-82
• 一、利益集团的内涵78-80
• 二、风电产业利益集团——构成、利益诉求及影响80-82
• （一） 风电产业利益集团的构成及其利益诉求80-81
• （二） 风电利益集团对中央政府行为的干扰81-82
• 第四节 小结82-84
• 第5章 地方政府行为与风电产业发展84-108
• 第一节 地方政府的界定及目标84-86
• 一、地方政府的内涵84-85
• 二、地方政府行为的目标85-86
• 第二节 财政分权体制下地方政府发展风电产业的选择86-92
• 一、我国财税体制评述86-89
• （一） 财政分权理论简述86-87
• （二） 当前我国财税体制评述87-89
• 二、财政分权下的地方政府竞争89-91
• 三、财政分权体制下的风电产业91-92
• 第三节 政绩考核、官员晋升与风电产业发展92-95
• 一、当前政绩考核机制评述92-94
• 二、官员晋升的政治锦标赛94-95
• 三、政绩考核与官员晋升机制推动风电产业发展95
• 第四节 地方政府寻租与风电发展95-98
• 一、寻租的内涵、成本及层次96-97
• （一） 寻租的内涵及成本96-97
• （二） 寻租的层次97
• 二、地方政府寻租与风电产业发展97-98
• 第五节 央地政府间博弈与风电产业发展——对风电规划目标的博弈分析98-107
• 一、我国风电发展目标的制定98-100
• （一） 我国风电目标现状及风电发展情况98-100
• （二） 对目前风电发展目标的评价100
• 二、央地政府行为的动态博弈模型分析100-106
• （一） 央地政府博弈的基础条件假定101-102
• （二） 央地政府博弈的动态化过程102-104
• （三） 央地政府博弈条件下的风电发展目标情景104-106
• 三、规范风电发展目标的对策106-107
• 第六节 小结107-108
• 第6章 企业行为与风电产业发展108-126
• 第一节 风电产业中的企业类别及特点108-117
• 一、风电产业链构成及市场结构108-114
• （一） 风机制造业的市场构成108-111
• （二） 发电商111-113
• （三） 电网企业113-114
• 二、国有企业的特点及行为逻辑114-117
• （一） 国有企业是经济利益与政治利益的结合体115-116
• （二） 企业预算约束弹性化116
• （三） 国有企业行为是权力的异化表现116-117
• 第二节 风电企业行为分析——供给方面117-119
• 一、“产能过剩”与风机制造业的竞争性均衡117-118
• 二、发电企业之间的囚徒博弈118-119
• （一） 发电企业的利益诉求118
• （二） 发电企业的囚徒博弈118-119
• 第三节 风电企业行为分析——需求方面119-124
• 一、风电并网现状119-121
• 二、电网企业的垄断行为分析121-123
• （一） 电网企业的自然垄断特性和公益性121-122
• （二） 电网企业的垄断行为122-123
• 三、供需企业行为互动：冲突中的一致利益123-124
• 第四节 小结124-126
• 第7章 国内外风电产业发展的比较及经验借鉴—政府行为的视角126-143
• 第一节 世界风电发展现状126-128
• 第二节 主要发达国家的风电发展经验128-138
• 一、丹麦风电发展128-130
• （一） 丹麦风电发展的历史概况128-129
• （二） 丹麦风电发展中的政府行为129-130
• 二、德国风电发展130-132
• （一） 德国风电发展概况130-131
• （二） 德国风电发展中的政府行为131-132
• 三、西班牙风电发展132-134
• （一） 西班牙风电发展的历史概况132-133
• （二） 西班牙风电发展中的政策支持133-134
• 四、美国风电发展134-135
• （一） 美国风电发展概述134-135
• （二） 美国风电发展中的政府行为135
• 五、欧洲大规模风电并网的经验135-138
• （一） 风电大规模并网的技术和理论性探讨136-137
• （二） 欧洲大规模风电并网的障碍137
• （三） 对欧洲风电大规模并网的建议137-138
• 第三节 国内外风电发展比较及经验借鉴138-142
• 一、国内外风电产业发展的比较分析139-140
• （一） 国内外能源结构不同139
• （二） 国内外风力资源条件不同139-140
• （三） 国内外风电产业的市场结构相异140
• （四） 国内风电技术研发的基础较差140
• 二、国外风电产业发展的经验借鉴140-142
• （一） 以技术研发作为风电发展的源动力140-141
• （二） 提供持续的优惠政策支持141
• （三） 通过政府协调与市场机制解决风电入网问题141
• （四） 采用强制上网或收购政策141
• （五） 鼓励多方投资者进入，打破垄断141-142
• 第四节 小结142-143
• 第8章 我国风电产业发展的政府规制及战略选择143-155
• 第一节 地方政府行为的规制143-145
• 一、纠正政府定位，发挥市场机制作用143
• 二、完善政绩考核机制，提高风力发电的效益143-144
• 三、发挥地方政府协调者作用，统筹多方利益144-145
• 四、促进政务公开，降低机会主义行为倾向145
• 五、把握自主创新脉搏，真正提升地方产业实力145
• 第二节 风电企业行为的规制145-151
• 一、风电企业行为规制的原则145-146
• 二、企业行为的规制选择——供给方面146-148
• （一） 强化企业预算约束，提高企业核心竞争力146-147
• （二） 打破国企垄断，引入社会和民间资本147-148
• （三） 促进产、学、研的结合，提高技术水平148
• 三、企业行为的规制选择——需求方面148-151
• （一） 改进电力体制，引入市场竞争148-149
• （二） 明确电网职责，引入电网端强制配额制149-150
• （三） 提高电网业务信息透明度，强调公益特性150
• （四） 加强技术创新和电网建设步伐150-151
• 第三节 我国风电产业发展的战略选择151-153
• 一、立足国家能源战略，科学制定风电产业发展规划151-152
• 二、细化风电规划实施的基础性问题，做好保障性工作152
• 三、加大国家对公共基础科学投入，提高风电自主创新和技术水平152-153
• 四、完善可再生能源法律体系，监督政策执行效果153
• 五、破除体制障碍，均衡多方利益，促进风电产业健康发展153
• 第四节 小结153-155
• 参考文献155-165
• 后记165-166

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