港商内幕交易彩虹精化被罚没千万

来源：

时间：2017-05-03 10:34:12

热度：

港商内幕交易彩虹精化被罚没千万好友泄密、借其妹之手操作股票，港商余伟业内幕交易彩虹精化（现为“兆新股份）看起来似乎“万无一失”，但百密一疏，交易记录的可追溯让余伟业露了马脚，最终

好友泄密、借其妹之手操作股票，港商余伟业内幕交易彩虹精化（现为“兆新股份）看起来似乎“万无一失”，但百密一疏，交易记录的可追溯让余伟业露了马脚，最终被证监会“没一罚三”，罚没金额达到千万，可谓是赔了夫人又折兵。

实际上，内幕交易历来是证监会严打重点，但就是有人不信邪试图钻监管的空子，在依法全面从严的监管态势下，大数据线索的发现能力已让内幕交易、操纵股价等违法违规行为无所遁形，无论是跨境交易，还是联手操纵，再隐蔽的暗箱操作都会被大数据留痕识破，莫伸手，伸手必被捉。

数通电话赚250余万

把时间拉回到两年半前，当时的彩虹精化拟布局被市场热捧的光伏产业。

2014年10月20日，华泰联合投行部胡某与彩虹精化董事会秘书金某英沟通再融资事项，金某英当天向彩虹精化实际控制人陈某弟汇报了相关情况。10月22日，胡某再次到彩虹精化与陈某弟、金某英会谈，沟通了如何解决彩虹精化因受行政处罚而3年内无法定向增发的问题、定向增发的大致规模等内容。11月5日，胡某将《光伏产业发展资本运作项目建议书》发送给金某英，直至当年的12月31日，彩虹精化一直在筹划定向增发事项，为避免对股价产生影响，经陈某弟要求，彩虹精化以筹划重大事项为由向证券交易所申请当天收盘后停牌。

随后，翻过年，2015年1月19日、27日，西南证券先后出具两次《西南证券关于彩虹精化非公开发行备忘录》，对募集资金的用途、规模等内容作出安排，最终决定将募集资金的规模变更为20.6亿元。2月27日，彩虹精化召开董事会，审议通过非公开发行股票相关议案。3月2日，彩虹精化申请复牌，并公告向陈某弟、深圳市前海新旺兆投资合伙企业、深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业非公开发行股票募集不超过20.6亿元资金，用于分布式光伏发电项目建设及补充公司流动资金。

证监会认定，彩虹精化定向增发募集资金属于内幕信息，内幕信息形成于2014年10月22日。陈某弟作为彩虹精化实际控制人，全程参与本次定向增发事项，属于内幕信息知情人。

就在内幕信息还在酝酿之际，一个账户的异常操作引发了证监会调查人员的注意，他们发现，2014年11月12日“余伟业”账户买入41.2万股彩虹精化股票，交易金额4995790元，资金来源为买入股票当日其三方存管银行账户转入的500万元。在彩虹精化公布定增消息的一周后，也就是2015年3月10日，“余伟业”账户卖出48330股彩虹精化股票，交易金额782932元；3月18日卖出363670股彩虹精化股票，交易金额6731570元，两天的交易共获利2518713元。

如此“精准”的进出，让调查人员心生怀疑。经进一步的核实，案情逐步浮出水面，原来余伟业与陈某弟是认识十多年的好友，两人曾同为深圳政协委员、同在深圳总商会任职。余伟业曾以其控制的两家公司的名义入股当时即将改制的彩虹精化，与陈某弟同为彩虹精化发起人股东，且曾在彩虹精化担任董事，后通过二级市场逐步减持其持有的彩虹精化股票，后于2014年初减持完毕。余伟业与陈某弟关系十分密切，内幕信息公开前，两人联络频繁，“余伟业”账户买入、卖出彩虹精化股票的时点与内幕信息的形成、变化和公开时间高度一致，交易行为明显异常。

具体来看，余伟业在2014年11月1日至12日期间与陈某弟存在通话，其中11月10日晚，两人有通话联络。11月12日“余伟业”账户转入500万元并于当日买入41.2万股彩虹精化股票，交易金额4995790元。另外，陈某弟提供的通讯记录显示，2015年1月余伟业与陈某弟联系1次，2月联系12次，3月2日彩虹精化股票复牌当日联系1次，3月4日、5日共联系5次。3月10日“余伟业”账户卖出部分股票，3月12日、16日共联系2次，3月18日卖出余下全部股票。

值得注意的是，余伟业定居香港，其将“余伟业”账户委托给妹妹余某珠操作，“余伟业”账户交易彩虹精化股票的决策由余伟业作出，账户资金来源于余伟业家族的自有资金。