普通照明用非定向自镇流LED灯节能认证规则（CQC31-465192-2011）

1.适用范围 　　本规则适用的普通照明用非定向自镇流LED灯产品为：额定电压AC220V，频率50Hz交流电源，额定功率为60W及以下，采用GB 24906规定的灯头，用于在家庭和类似场合作为普通照明用的、用于替代普通照明用钨丝灯或其他传统光源产品的非定向自镇流LED灯。 　　2.认证模式 　　认证模式为：产品检验+初次工厂检查+获证后监督。 　　3.认证的基本环节 　　a.认证的申请 　　b.产品检验 　　c.初始工厂检查 　　d.认证结果评价与批准 　　e.获证后的监督 　　f.复审 　　4.认证申请 　　4.1产品要求 　　4.1.1产品的基本要求 　　申请节能认证的产品应首先通过安全认证（包含电磁兼容认证检验），产品须符合下列标准的要求： 　　GB 24906-2009《普通照明用50V以上自镇流LED灯安全要求》 　　GB 17625.1-2003《电磁兼容限值谐波电流发射限值（设备每相输入电流≤16A）》 　　GB 17743-2007《电气照明和类似设备的无线电骚扰特性的限值和测量方法》 　　产品还须符合：IEC 62471 Photobiological safety of lamps and lamp systems。 　　4.1.2产品的性能和能效要求 　　节能认证产品在符合本规则4.1.1条要求后，其性能和能效指标应符合以下要求： 　　CQC3130-2011《普通照明用非定向自镇流LED灯节能认证技术规范》 　　4.2认证单元划分 　　同一认证单元的普通照明用非定向自镇流LED灯应具有下述特征： 　　a)控制装置的电路原理相同； 　　b)LED模块的类型、规格和数量相同； 　　c)外形尺寸相同； 　　d)光学部分相同（包括光源部分的LED模块的排列、透光罩的材料和形式、透镜材料和形式等）； 　　e)配光类型相同； 　　f)按照相关色温进行划分，见表1； 　　g)相同的制造商和生产厂。 　　原则上按照认证单元申请认证，不同生产厂的同一型号产品应作为不同认证单元申请认证。产品检验仅在一个生产厂的样品上进行，必要时，其他生产厂应提供样品和相关资料供CQC进行一致性核查。 　　4.3申请认证提交资料 　　a)申请人、制造商、生产厂的注册证明如营业执照、组织机构代码（首次申请时）； 　　b)正式申请书（网络填写申请书后打印或下载空白申请书填写）； 　　c)首次申请时提供工厂检查调查表； 　　d)产品描述信息，包括使用的关键元器件和/或主要原材料的规格型号及其制造商等信息，填写“普通 　　照明用非定向自镇流LED灯受控部件/材料备案清单”（见CQC31-465192.01-2011）； 　　e)申请人为销售者、进口商时，须提交销售者和生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本； 　　f)商标注册证明复印件（如有）； 　　g)品牌使用声明； 　　h)产品铭牌； 　　i)已获得过的CQC安全认证证书复印件（如有）； 　　j)已获得的同类产品节能认证证书复印件（如有）； 　　k)代理人的授权委托书（如有）； 　　l)有效的监督检查报告或工厂检查报告（如有）。 　　5.产品检验 　　5.1产品检验样品 　　样品应是已完成设计定型并形成批量生产的合格产品。 　　5.1.1送样原则 　　产品检验样品应在所申请认证的生产场所加工生产而成。申请人在收到送样通知单后，应在15天内将样品送至CQC指定的检测机构，并对样品负责。 　　5.1.2样品数量 　　按认证单元送样。每个认证单元主检规格送样12只，单元中其他规格补充差异试验，每个规格送样4只。同一认证单元中，选取相关色温最低的规格作为主检规格，其它规格进行差异试验。 　　5.1.3样品及资料处置 　　出具检验报告后，有关检验记录和相关资料、样品由检测机构保存，样品按CQC有关要求处置。 　　5.2依据标准、检验项目、方法及判定 　　5.2.1依据标准 　　CQC3130-2011《普通照明用非定向自镇流LED灯节能认证技术规范》 　　5.2.2检验项目及要求 　　a)主检样品的检验项目和判定准则见表2。 　　b)差异试验样品的检验项目和判定准则 　　补充差异的检验项目以及样品数量和判定如下： 　　1)初始光通量、初始光效、初始色度要求、初始显色性、灯功率、功率因数的检验项目按GB/T 2829的判别水平Ⅰ的一次抽样方案进行，不合格质量水平RQL25，样品4只，（0，1）判定； 　　2)光通维持率、显色指数稳定性、颜色漂移检验项目按GB/T 2829的判别水平Ⅰ的一次抽样方案进行，不合格质量水平RQL30，样品3只，（0，1）判定。 　　5.2.3检验时限 　　产品检验分为两个阶段： 　　第一阶段为135天（因检验项目不合格，申请方进行整改和复试的时间不计算在内，从收到样品和检验费用起计算），检测项目包括标记、质量、外形尺寸、初始光通量、初始光效、初始色度要求、初始显色性、光分布、灯功率、功率因数、3000h光通维持率和显色性稳定性、颜色漂移。 　　第二阶段为130天（收到第二阶段检验费用起计算），检测项目是6000h光通维持率、颜色漂移，第一阶段检测合格的样品进行该阶段试验。 　　5.2.4判定 　　当每个单元的主检规格样品和差异试验样品（若有）全部检验项目均符合指标要求时，则判定该单元所有型号的产品符合节能认证要求。 　　若单元中的差异试验样品出现不合格时，判定该型号的产品不符合节能产品认证要求，不被列入产品认证单元，其余型号的产品符合节能产品认证要求。如果希望将不合格型号的产品纳入该申请单元，应整改后重新提交样品，并按主检规格的要求进行重新检验和判定。 　　若单元中的主检规格样品出现不合格时，即便差异试验样品全部检验均符合指标要求，也不能判定其他产品符合节能产品认证要求。应整改后重新提交主检规格样品重新检验，待其全部检验项目均符合指标要求后进行判定，原差异试验样品的检验结果视为有效。 　　5.2.5检验报告 　　由CQC指定的检测机构对样品进行试验，并按规定格式出具检验报告。认证评定合格后，检测机构负责给申请人寄送一份检验报告。 　　5.3关键零部件、元器件及原材料要求 　　关键零部件/元器件/原材料零部件见CQC31-465192.01-2011《普通照明用非定向自镇流LED灯产品描述》。为确保获证产品的一致性，关键原材料零部件技术参数/规格型号/制造商/生产厂发生变更时，持证人应及时提出变更申请，并送样进行检验或提供书面资料确认，需经CQC批准后方可在获证产品中使用。 　　6.初始工厂检查 　　6.1检查内容 　　工厂检查的内容为工厂质量保证能力和产品一致性检查。 　　工厂检查的基本原则是：以能耗指标/效率为核心、以研发/设计—采购—生产和进货检验—过程检验—最终检验为两条基本检查路线、突出关键/特殊生产过程和检验环节、对影响产品能效的关键部件/材料进行 　　现场一致性确认，并对工厂的生产设备、检测资源配置以及人力资源（人员能力）情况进行现场确认。 　　6.1.1工厂质量保证能力检查 　　按CQC/F002-2009《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》和表3进行检查。 　　6.1.2产品一致性检查 　　应在生产现场检查申请认证产品的一致性，至少选取一个单元中的一个型号重点核实以下内容： 　　a)认证产品的标识应与产品检验报告上所标明的信息一致； 　　b)认证产品的结构应与产品检验报告及产品描述中一致； 　　c)认证产品所用的关键原材料零部件应与产品检验报告和产品描述中一致。 　　工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖申请认证的所有产品和加工场所。 　　6.2初始工厂检查时间 　　一般情况下，产品检验合格后，再进行初始工厂检查。初始工厂检查人日数见表4。 　　6.3初始工厂检查结论 　　检查组负责报告检查结论。工厂检查结论为不通过的，检查组直接向CQC报告。工厂检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改，CQC采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过的，按工厂检查不通过处理。 　　7.认证结果评价与批准 　　7.1认证结果评价与批准 　　CQC组织对产品检验、工厂检查结果进行综合评价。评价合格后，按认证单元向申请人颁发认证证书。 　　7.2认证时限 　　产品检验和工厂检查完成后，对符合认证要求的，一般情况下30天内向申请人颁发认证证书。 　　7.3认证终止 　　当产品检验不合格、工厂检查不通过或整改不通过，CQC做出不合格决定，终止认证。终止认证后如要继续申请认证，需重新申请认证。 　　8.获证后的监督 　　8.1监督检查时间 　　8.1.1认证监督检查频次 　　一般情况下，初始工厂检查结束后12个月内即可以安排年度监督，每次年度监督检查间隔不超过12个月。若发生下述情况之一可增加监督频次： 　　1）获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉并经查实为持证人责任的； 　　2）CQC有足够理由对获证产品与认证依据标准的符合性提出质疑时； 　　3）有足够信息表明生产者、生产厂由于变更组织机构、生产条件、质量管理体系等而可能影响产品符合性或一致性时。 　　8.1.2监督检查人日数见表4。 　　8.2监督的内容 　　CQC根据CQC/F002-2009《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》对工厂进行监督检查。4、5、6、9及1中2）、3）标志的使用是每次监督检查的必查项目。其他项目可以选查，证书有效期内至少覆盖CQC/F002-2009中规定的全部项目。 　　获证产品一致性检查的内容与工厂初始检查时的产品一致性检查内容基本相同。 　　8.3监督检查结论 　　检查组负责报告监督检查结论。监督检查结论为不通过的，检查组直接向CQC报告。监督检查存在不符合项时，工厂应在规定期限内完成整改，CQC采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的或整改不通过，按监督检查不通过处理。 　　8.4监督抽样 　　对获证产品，CQC每年进行一次产品抽样检验，检验样品应在工厂生产的合格品中（包括生产线、仓库、市场）随机抽取，抽取一个单元同一型号的12只样品，，抽样基数不少于200只。具体抽样和检验要求按CQC年度计划进行，产品检验依据、方法及判定同5.2。检验项目为功率、功率因数、初始光通量、初始光效、初始相关色温、初始显色指数、光分布（对于全配光型）；产品检验由CQC指定的检测机构在规定的日期内完成检验任务。如现场抽不到样品，则安排20日内重新抽样，如仍然抽不到样品，则暂停相关证书。 　　监督检验结论为不合格的产品型号，工厂应在3个月内完成整改，按原抽样方案抽样检验。如果样品检验结果仍不符合认证要求，则判定证书所覆盖型号不符合认证要求，监督检查结论为不通过。 　　8.5结果评价 　　获证后监督合格，认证证书持续有效。监督检查时发现的不符合项（含抽样检验项目不合格）应在3个月内进行整改。逾期将暂停认证证书、停止使用认证标志并对外公告。 　　9.复审 　　证书有效期满前6个月即可提交复审申请，按新申请要求进行产品检验和工厂检查，复审工厂检查人·日数见表4。 　　10.认证证书 　　当第1阶段3000h的性能和能效检验项目合格，并且工厂检查通过后，发放认证证书；第2阶段6000h光通维持率项目检测如果不合格，根据检测机构上报的检测结果暂停证书，待整改合格后恢复证书。 　　10.1认证证书的保持 　　10.1.1证书的有效性 　　本规则覆盖产品的认证证书有效期4年。证书有效性通过定期的监督维持。 　　10.1.2认证产品的变更 　　10.1.2.1变更的申请 　　证书上的内容发生变化时，或产品中涉及节能的设计、结构参数、外形、关键原材料/零部件/元器件发生变更时，证书持有者应向CQC提出申请，CQC根据，对变更的内容和提供的资料进行评价，对符合要求的，批准换发新的认证证书，新证书的编号、批准有效日期保持不变，并注明换证日期。 　　10.1.2.2变更评价和批准 　　CQC根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更以是否需要进行检验。检验合格或经资料确认后方能进行变更。 　　10.2认证证书覆盖产品的扩展 　　10.2.1扩展程序 　　认证证书持有者需要增加与已经获得认证的产品为同一认证单元的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，并说明扩展要求。CQC核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异和/或扩展的范围做补充检验和工厂检查，并根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。 　　原则上，应以最初进行产品型式试验的认证产品为扩展评价的基础。 　　10.2.2样品要求 　　证书持有者应先提供扩展产品的有关技术资料，需要送样时，证书持有者应按本规则第5章的要求选送样品供核查或差异检验。 　　10.3认证证书的暂停、注销和撤销 　　证书的使用应符合CQC有关证书管理规定的要求。当证书持有者违反认证有关规定或认证产品达不到认证要求时，CQC按有关规定对认证证书做出相应的暂停、撤消和注销的处理，并将处理结果进行公告。 　　11.产品认证标志的使用 　　证书持有者应按CQC《产品认证标志管理办法》申请备案或购买认证标志。 　　11.1准许使用的标志样式 　　获证产品允许使用如下标志，不允许使用变形标志。 　　11.2认证标志的加施 　　应在产品本体明显位置上或最小包装/说明书上加施认证标志。证书持有者应向CQC购买标准规格的标志，或者申请按照《产品认证标志管理办法》中规定的合适的方式来加施认证标志。节能标志的加施可以采用标准规格标志（标签）、模制式、丝印式或铭牌印刷四种方式中任何一种。 　　12.收费 　　认证费用按CQC有关规定收取。