2021年中国绿色技术创新指数报告

摘要

√ 全国绿色技术创新指数飞速上涨。2021年两会以来，从总量看，以周为周期、截至当周总量计算的绿色技术创新总量指数从2021年3月第一个周的1000增至2022年4月末的4575．42，增长约4．5倍，体现出全国绿色技术创新持续升温。

√ 东部引领发展，中西部努力追赶。分地区看，2008－2021年东中西部绿色技术创新年度指数走势基本相同，但从增速看，东部地区最快，中西部地区大致相同。

√ 重点城市绿色技术创新各有特色。从重点城市看，2008－2021年一线城市中，北京引领发展，绿色专利申请数量全国第一；上海位于全国前列，绿色专利申请与授权数显著高于平均水平。广州和深圳发展强劲，广州搭建绿色产业合作平台，深圳大力推广绿色技术。新一线城市中，成都表现亮眼，绿色专利规模引领西部；杭州尽显优势，近两年成效突显；武汉极具潜力，积极推动绿色技术发展。

研究机构：零壹智库、横琴数链数字金融研究院

发布机构：中国能源研究会碳中和产业合作中心

上海金融与发展实验室  能见研究院

《陆家嘴》《价值线》零壹财经

报告主编：陈小辉  

执笔团队：方正之、邓婷心

目录

引言

一、绿色技术创新的历史沿革、内涵与评价

（一）绿色技术创新的历史沿革

（二）绿色技术创新的内涵

（三）绿色技术创新的评价：中国绿色技术创新指数

二、全国绿色技术创新指数：走势与解读

（一）2021年3月以来绿色技术创新指数飞速上涨

（二）2008年以来全国绿色技术创新高速增长

三、区域视角下的绿色技术创新

（一）东部地区遥遥领先

（二）中部地区持续提升

（三）西部地区逐渐发力

四、城市视角下的绿色技术创新

（一）北京引领绿色发展

（二）上海位于全国前列

（三）广州和深圳发展强劲

（四）成都表现亮眼

（五）杭州尽显优势

（六）武汉极具潜力

五、展望

以下为报告节选

引言

当前，中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，低碳环保绿色发展是高质量发展之题中应有之义。“十四五”规划再次重申经济社会发展的主要目标之一是生态文明建设实现新进步，而随着中国在环保和应对气候变化方面的政策持续深化、行动力度不断加大，对绿色发展的重视提高到了前所未有的高度，推动绿色发展，关键在于绿色技术创新。

2021年两会中提出要深入实施可持续发展战略，加快推动绿色发展，促进绿色技术创新应用，壮大绿色环保产业，扎实做好碳达峰、碳中和各项工作；绿色发展和科技创新将得到更大支持，至今2022年两会政府工作报告，继续强调有序推进碳达峰碳中和工作，推进绿色低碳技术研发和推广应用，同时指出推进科技创新，依靠创新提高发展质量。

早在2008年，北京夏季奥运会理念中“绿色”就位列首位，“绿色奥运”在我国社会进一步融合奥林匹克精神与绿色环保精神，绿色理念开始进入我国人民的意识中。

绿色技术创新是推动绿色发展，实现碳达峰、碳中和的关键。我国绿色技术创新水平如何？我国绿色技术创新又呈现哪些特征？在区域和城市层面，有哪些比较优秀的表现？

本报告从创新产出、创新成效、创新活跃度三个层面构建指标体系，从智慧芽采集数据，采用CRITIC客观赋权法计算指标权重，测算2021年两会以来全国绿色技术创新总量指数和绿色技术创新增量指数以及2008－2021年全国绿色技术创新年度指数，对全国绿色技术创新发展进行综合评价；同时在区域层面也测算了2008－2021年东中西部地区绿色技术创新年度指数以评价区域发展；在城市层面就绿色技术创新成效和重要举措进行阐述。

一、绿色技术创新的历史沿革、内涵与评价

我们首先梳理绿色技术创新的历史沿革，然后明确其内涵，据此构建评价指标体系。

（一）绿色技术创新的历史沿革

世界各国较早就开始了绿色发展的理论研究及实践，达成了一系列制度建设框架，为绿色发展的快速发展奠定了制度基础。1962年，美国人卡逊发表了《寂静的春天》，对传统工业文明造成环境破坏作了反思，引起各界对环境保护的重视。1987年，世界环境和发展委员会发表《我们共同的未来》，强调通过新资源的开发和有效利用，提高现有资源的利用效率，同时降低污染排放；1989年，英国环境经济学家皮尔斯等人在《绿色经济蓝图》中首次提出了绿色经济的概念，强调通过对资源环境产品和服务进行适当的估价，实现经济发展和环境保护的统一，从而实现可持续发展。

图1 绿色发展的由来

资料来源：零壹智库

2006年，《环境保护》刊文中，首次指出中国经济发展要实现绿色转变，就必须制订国家绿色发展战略规划的构想；2008年北京奥运会期间，我国开始正式倡导绿色发展，以“绿色奥运”为主要理念之一；强调的是用保护环境、保护资源、保护生态平衡的可持续发展思想筹办奥运会，绿色理念开始进入我国人民的意识中。基于我国资源和环境形势仍十分严峻，中共十八届五中全会首次把“绿色发展”提到“五大发展理念”的高度，提出“绿色发展”理念。党的十九大报告又提出要“加快生态文明体制改革，建设美丽中国”，并明确要求“构建市场导向的绿色技术创新体系”，首次把绿色技术的概念纳入官方文件。2019年1月，为全面贯彻落实党的十九大要求，根据中央全面深化改革领导小组要求，国家发展改革委、科技部牵头组织起草了《关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见》。该《指导意见》也是我国首次对绿色技术进行统一定义，具有非常重要的战略价值。

图2 绿色技术创新的历史发展

资料来源：零壹智库

但应该看到，我们取得的成效基础还不牢固，经济社会与生态发展之间不平衡不充分的矛盾依然突出，与人民群众对优美生态环境的需求还存在差距，传统产业的生存空间变窄，产业升级迫在眉睫，生态建设正处于压力叠加、负重前行的关键期，也进入了提供更多优质生态产品以满足人民日益增长的优美生态环境需要的攻坚期，也面临产业升级的技术攻关期，也到了有条件有能力解决生态环境突出问题的窗口期，这对我国绿色技术创新既是一种挑战，也是一种机遇。

（二）绿色技术创新的内涵

绿色技术创新（Green Technology Innovation， GTI）的概念源于 Braun ＆ Wield （1994 ）提出的绿色技术思想；2019年国家发展改革委、科技部联合发布的《关于构建市场导向的绿色技术创新体系指导意见》中明确定义绿色技术是指降低消耗、减少污染、改善生态，促进生态文明建设、实现人与自然和谐共生的新兴技术，包括节能环保、清洁生产、清洁能源、生态保护与修复、城乡绿色基础设施、生态农业等领域，涵盖产品设计、生产、消费、回收利用等环节的技术。绿色技术作为主要的绿色创新载体与表现之一，既具有提高生产效率与企业竞争力的商业化特性，又具有环境保护与节能减排的社会特性，是解决经济发展与节能减排两难问题的根本途径。

图3 绿色技术的定义

资料来源：零壹智库

绿色技术创新的内涵界定并不统一，金培振、殷德生、金桩（2019）在世界经济上发表的《城市异质性、制度供给与创新质量》文章中认为绿色技术创新是以绿色技术为导向的创新，即能实现资源节约和环境保护的技术创新行为均可认定为绿色技术创新［ 金培振，殷德生，金桩．城市异质性、制度供给与创新质量［J］．世界经济，2019，42（11）：99－123．］。

图4 绿色技术创新的定义

资料来源：零壹智库

绿色技术创新的测度也不统一，我们依据金培振、殷德生、金桩（2019）的做法使用绿色专利检索式（环保OR节能OR环境保护OR保护环境OR节约能源OR省电OR省水OR低能耗OR污染OR减排OR保护生态OR减少排放）从智慧芽中采集了各年份全国，东中西以及各个城市的绿色专利原始数据，以绿色专利相关数据来测度绿色技术创新。

绿色技术创新是实现绿色发展和碳中和的关键驱动力，正成为全球新一轮工业革命和科技竞争的重要新兴领域。为推进中国绿色发展和双碳目标的实现，聚焦公众对资源和生态环境的关注，鼓励大众积极参与绿色发展，响应我国碳达峰行动方案，我们构建了绿色技术创新指数来对绿色技术创新进行评价，以突出“绿色”和“创新”的绿色专利为主要指标，将绿色发展和技术创新有机融合起来。

（三）绿色技术创新的评价：中国绿色技术创新指数

基于绿色技术创新的内涵，本报告从创新产出、创新成效和创新活跃度三个方面构建中国绿色技术创新指数来评价全国和东中西部地区的绿色技术创新情况。

综合考虑代表性和数据的可获得性，关于创新产出，我们选择了绿色专利申请数、绿色专利授权数、绿色专利申请占总申请比和绿色专利授权占总授权比四个指标，其中绿色专利申请数和绿色专利授权数可以体现绿色技术创新方面创新产出的整体情况。而绿色专利申请数占比和绿色专利授权数占比，可以体现对绿色技术创新的重视程度。

关于创新成效，我们选择了绿色专利授权数占绿色专利申请数比和被引用专利数量两个指标，其中绿色专利授权数占绿色专利申请数比（考虑专利授权周期性，我们以当期绿色专利授权数除上期绿色专利申请数）可以反映出绿色专利的实际转化成果，而被引用专利数量可以体现绿色专利的实际价值和创新成效。

关于创新活跃度，我们选择了绿色专利申请主体人数量和绿色专利授权主体人数量两个指标，两者可以体现全国和东中西部地区在绿色技术创新方面的活跃程度。  

绿色技术创新除了以专利数据为主要指标来测度外，还有环保理念、教育培训投入、绿色技术创新费用投入、绿色化人员的投入、绿色管理制度的创新等测度绿色技术创新发展较好的指标，基于数据的可获得性与采集时间考虑，后续研究中我们会逐渐完善该指标体系。

指标体系的构成具体如下：

图5 绿色技术创新指数指标体系

资料来源：零壹智库