铜陵市城市排水一体化PPP项目案例分析

说明：

基于国家发展改革委选定的运用PPP模式盘活基础设施存量资产的六个典型案例简介，我们对六个案例做系列的基本情况梳理并对其中存量盘活的方式做重点关注。铜陵市城市排水一体化PPP项目为第二批国家示范项目，该项目通过城市排水污水一体化运营管理，有效盘活铜陵城市排水一体化项目存量资产约7.88亿元，实现政府、投资方、城市居民的共赢，为促进政府职能转变、提质提效起到积极示范作用。

一、项目基本情况

(一)项目基本内容

该项目是指将包括市新民污水处理厂(处理能力10万立方米/日)相关实物资产、11座城市排涝泵站、城市污水提升泵站9座(含狼尾湖泵站)、总长约290公里道路排水管(渠)及总长约206公里主城区污水管网在内的污水处理厂厂网一体、排涝泵站站网一体的资产“打包”对社会投资人转让，转让项目总资产约为78203.74万元(资产评估价)。还包含新建规划中的污水处理厂、排水管网及配套设施，其他在特许经营期内需建设的污水处理及市政排水设施。考虑到为有效降低特许经营期初的污水处理服务费价格，本项目特许经营期限为30年。

(二)资产转让程序

本项目以公开挂牌的方式在经省国资委确定的产权交易机构进行产权交易。

(三)资产转让款的使用安排

资产转让价款应优先安排支付下述款项：1.原资产产权所属公司剥离的债务;2.职工安置费用(如有);3.城市污水处理及排水设施等基础设施的建设费用;4.污水处理及排水设施等购买服务费。

(四)项目公司情况

项目公司名称：铜陵首创排水有限责任公司，公司注册资金26804万元。铜陵首创排水有限责任公司将《特许经营协议》项下项目收费权(即购买服务费应收账款)质押给工商银行进行融资。

二、项目运作模式

根据铜陵市人民政府对铜陵市城市排水一体化项目整体招商的要求，本项目采用TOT模式进行运作。由于本项目一方面应符合国有资产产权转让的要求，另一方面还应符合国家关于公用设施产业化特许经营政策的有关规定，所以本项目在实施中需要将已建设施的资产产权转让和授予特许经营权同步进行，具体运作模式为：

1.铜陵市人民政府授权水投公司与通过在安徽省国资委确定的产权交易机构公开挂牌方式选定的投资人合资组建项目公司。

2.铜陵市人民政府授权市水务局与项目公司签署《特许经营协议》，授予项目公司特许经营权。项目公司购买主城区已建污水处理厂及排水设施;在特许期内投资建设规划中的污水处理厂及排水设施等;负责运营、维护和更新排水设施及污水处理厂;项目公司在特许经营期结束后将正常运行情况下的上述资产所有权无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给铜陵市人民政府或其指定机构。项目公司通过在特许经营期内取得政府购买服务费，以补偿经营成本、还本付息(若有)、回收投资、缴纳税金和获取投资回报。(鉴于改扩建项目、新建项目存在不确定性，本次项目挂牌及《特许经营协议》签订的核心内容是围绕已建污水处理厂及排水设施，对于改扩建项目、新建项目仅做原则性约定，待这些项目条件成熟后，参照《特许经营协议》中约定的相关原则，另行签订补充协议。)

3.由水投公司与项目公司签署《资产转让协议》，项目公司购买铜陵市已建的新民污水处理厂及排水设施等资产并支付转让费用，转让费用由项目公司股东资本金出资和融资解决。

4.铜陵市人民政府或其授权主体根据项目公司提供服务情况向项目公司支付购买服务费。

三、购买服务费

购买服务费由以下项目构成：1.污水处理服务费;2.排水设施服务费。

(一) 污水处理服务费

水量：基本水量第一运营年日均基本水量为八万立方米/日，第二和第三运营年为八点五万立方米/日，第四个运营年和第五个运营年为九万立方米/日，第六个运营年至运营期结束为十万立方米/日。以出水水量作为社会资本实际处理水量，以进水水量校核出水水量。

在特许经营期内，污水处理服务费单价为0.49元/立方米，并根据实际情况，每满三年调整一次。

超额污水处理费单价用于计算超额污水处理服务费，超额污水处理服务费单价=污水处理服务费单价*70%。

在实际处理水量不高于基本水量的情况下，该期间的污水处理服务费=该期间的基本水量*污水处理服务费单价

在实际处理水量高于基本水量的情况下，该期间的污水处理服务费=该期间适用的基本水量*污水处理服务费单价+该期间的超额水量*超额污水处理服务费单价。