【国际案例】北美环境法律的监管与执法过程

大气网讯:北美环境的监管与执法过程主要包括发现环境问题，国会制定法律解决环境问题，环保部门发布规章制度来实施法律，法规援助帮助受管制团体理解并遵守规章制度，合规监管通过视察以及其他的方式来评估合规，当受管制团体不遵守法规或者需要清理污染时启动执法行为，最终达到保护公众健康和自然环境的目的。本文主要从合规监管和执法两方面进行案例介绍。

合规监管

北美的合规监管项目主要包括大气，超级基金（美国），污水，自然资源保护，饮用水，有毒物质控制和实验室规范。在北美，联邦很少干预地方对环境问题的控制。联邦政府鼓励地方采用国家统一标准，但省/州政府扮演一线角色，负责制定环境标准和排放标准，向个体排污者发放授权文件（如排污许可证）并要求执行省/州级和联邦标准。本节将以美国的污水管理为例来介绍北美的监管制度。

美国清洁水法中的国家消除污染排放制度（NPDES）管理控制那些向美国天然水体排放污染物的点源。NPDES的合规监察包含了一系列的技术要求，如排放监测报告检查、现场合规性评估以及其他帮助提高NPDES许可证执行效果的辅助工具。目标是解决最重要的问题并督促被管制团体遵守法规。NPDES合规监察手册为监察提供方法指导信息。

NPDES的合规监察主要由州负责。联邦环保署（EPA）已授权的（大部分）州可自行实施本州的NPDES进行水污染控制。EPA对已授权的州进行监管，对另外四个未被授权的州（印第安纳州，新墨西哥州，马塞诸塞州以及新罕布什尔州）、联邦设施以及印第安人领地进行直接控制及监管。

“清洁水法NPDES合规监察战略体系”通过设定EPA的视察频率为EPA各区及授权州提供实施指南。一般大型持证者（>1 MGD或含工业废水）至少两年一次，传统小型持证者（<1MGD）至少五年一次。

排污许可证发放给每一家直接向天然水体排污的企业，包括工业点源和市政点源以及以下几种排污：

市政污水溢流及雨水管理系统，至少五年一次。

预处理，至少五年一次深度视察另外加五年两次的正常视察。

雨水，市政雨水系统至少七年一次，工业和建筑场地雨水系统每年至少总数的10%。

集中动物饲养组织（CAFOs）的排放，至少五年一次。

污泥，至少五年一次。

执法类型与结果

在北美，法律赋予各个国家以及州政府环保部门广泛的权力，以发布各种行政命令用于处理污染物排放造成的不利影响。目前解决违法行为事件的方法主要有两种途径：治理和诉讼。

治理措施用来保证并维持合规，或预防、减少、消除对人类健康及自然环境产生不利影响的风险。执法包括对触犯法律的负责人提起诉讼。当一个事件不属于违法行为但是有可能对人类健康或自然环境产生不利影响时，会采用一些减缓措施来解决该事件如要求制定削减方案或者签发预防措施令。

在大多数情况下，为了应对事故，治理和执法可以同时进行。例如，为了及时处理对自然环境造成负面影响的严重泄露，环境部门可以发布控制文件（裁定书），以确保负责人有法律义务修复不良影响，环境部门也可以展开调查以确定当事人是否应该被起诉。

>>>治理<<<

治理的类型如下：

教育与拓展，例如相关环境部门工作人员会给小型商户派放相关的传单以达到宣传预警的教育作用。

发行/修改授权文件，例如当某个企业的实际污染物排放量超过了授权文件批准的设计量时，相关环保部门有权责令责任方进行整改并修改授权文件。

发布口头或者书面违规通知。

减排计划，当污染物泄漏事件被发现之后， 如果相关责任方自愿提供一份在一段特定时间内控制或减缓污染物排放的方案，那么相关污染排放则不会被视为违规。相关环保部门在批准减排方案的前提下，回访监督污染排放的整改情况。

控制文件（裁定书），是一份有法律效力的强制要求企业进行整改的文件。

环境惩罚金，是被认为是一种敦促污染责任方迅速采取整改行动的有力方法。

其他相关的治理措施还包括暂停/废除/驳回授权文件，减排活动项目批准，以及控制文件（裁定书）与授权文件通知。

>>>诉讼<<<

北美目前常见的执法类型可分为三种：民事行政诉讼，民事司法诉讼和刑事诉讼。

民事行政诉讼不涉及司法法院程序。 环保部门或者州级机构的行政诉讼可以采取以下形式：

违规通知书；

向个人，企业或其他实体下发裁定书（含或不含处罚），采取诉讼以实现监管或场址清理。

民事司法诉讼是涉及司法法院的诉讼。民事司法诉讼在法庭上提交，针对未能履行如下规定的个人或单位：

遵守法定或监管要求；

遵守行政命令；

向州或国家环保机构支付用于修复污染场地或承诺进行相关清理工作的费用。

刑事诉讼常发生于当环保部门或州政府对公司或个人通过刑事手段进行强制执法时。刑事诉讼通常是针对有意或蓄意的严重违法行为。法院定罪为罚款或监禁。对于民事行政/司法诉讼，可能的执法结果包括和解，民事处罚，禁令救济和环境补充项目（Supplemental Environmental Projects，SEPs）和缓解措施。

例如，全食超市（Whole Foods）于2017年自愿向联邦环保署披露，它可能无法如往年一般对废弃的消费品进行充分的危险废物测定。根据与EPA的协议，全食公司将支付50万美元的民事罚款，并花费275万美元去执行一个环境补充项目，该项目通过为公立学校和服务中低收入地区儿童的社区中心更换含有多氯联苯（PCBs）的老旧荧光灯具来保护儿童健康。

在加拿大也存在类似的环境补充项目，超标合规项目（Beyond Compliance Project）。它包括了对一些污染预防/减排项目进行投资，目的在于获得法律要求额外的人类健康或环境效益。当企业和政府相关环境部门针对污染物违法排放事件达成和解协议时，且和解协议中包括了超级整改项目时，可以进一步减少对污染物违法排放的惩罚金额。进一步减少对污染物违法排放的惩罚金额。

环境惩罚金(Environmental Penalty, EP)也是常见的执法工具之一。通常，定罪的环境惩罚金的大小取决于企业违规的性质和以及违规历史。

[1]:加拿大安大略省计算EP值的方法示意图

EP值计算公式中的钱财获益表示的是企业在违规过程中取得的金钱收益。而计算EP值的违规程度则是有多方面的考量，其中“严重性”则是根据违法行为的类型和严重程度进行评估的。对于持续超过一天的违规行为（例如未能安装设备），EP值将用“严重性”乘以“违规时长”得到。

计算EP值的另一个重要特征是在某些情况下允许减少罚款。 “修正项”会考虑受监管人员采取或计划采取的预防和缓解措施，以及受监管人员是否具有符合监管要求的环境管理体系。例如，如果一个人在违规之前的三年内建立了一个经过审计并符合规定标准的环境管理体系，安省环境部将考虑相应地减少行政罚款。或者在与相关环境部门的和解协议中包括超标合规项目（Beyond Compliance Project）时，可以进一步减少惩罚金金额。

原标题:【国际案例】北美环境法律的监管与执法过程